证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

admin2018-10-21 75

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

选项 A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款

答案A

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

回购交易通常在()交易中运用。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

下列事项属于证券交易结算环节的是()。Ⅰ．交易数据接收Ⅱ．开立结算账户Ⅲ．清算Ⅳ．发送清算结果

下列选项中，属于另类投资的是()。Ⅰ．固定收益率资产Ⅱ．对冲基金Ⅲ．私募股权Ⅳ．大宗商品

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的()。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

在Excel2003中，复制操作只能在同一个工作表中进行。()

在GB2312-80中，规定每一个汉字、图形符号的机内码都用___________个字节表示。

治疗脱肛穴位，其经别人于肛门，其经筋结于臀的穴位是

A．急性肾炎B．慢性肾炎C．急进性肾炎D．隐匿性肾小球疾病E．肾病综合征男性，29岁，间断面部及双下肢浮肿3年。体格检查：BP140／92mmHg(18．7／12kPa)，Hb98g／L，尿蛋白(++)，沉渣RB

带下量多，色淡黄，质黏稠，无臭气。多属带下量多，色黄质黏稠，有臭气。多属

在下列情况下使用作品，属合理使用，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬（　　　）。

接第19题，该幢大厦的最大预期损失为(　　)万元。

以下关于下岗失业人员小额担保贷款的说法中，不正确的是()。

A、Morestructuredtechniquesmakepeopledeeplyrelaxed.B、Meditationistheonlywayleadingtorelaxation.C、Progressivemuscl

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

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我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

下列事项属于证券交易结算环节的是()。Ⅰ．交易数据接收Ⅱ．开立结算账户Ⅲ．清算Ⅳ．发送清算结果

下列选项中，属于另类投资的是()。Ⅰ．固定收益率资产Ⅱ．对冲基金Ⅲ．私募股权Ⅳ．大宗商品

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的()。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

在Excel2003中，复制操作只能在同一个工作表中进行。()

在GB2312-80中，规定每一个汉字、图形符号的机内码都用___________个字节表示。

治疗脱肛穴位，其经别人于肛门，其经筋结于臀的穴位是

A．急性肾炎B．慢性肾炎C．急进性肾炎D．隐匿性肾小球疾病E．肾病综合征男性，29岁，间断面部及双下肢浮肿3年。体格检查：BP140／92mmHg(18．7／12kPa)，Hb98g／L，尿蛋白(++)，沉渣RB

带下量多，色淡黄，质黏稠，无臭气。多属带下量多，色黄质黏稠，有臭气。多属

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