证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

admin2018-10-21 69

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

选项 A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款

答案A

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

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