证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

admin2018-10-21 53

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

选项 A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款

答案A

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是()。Ⅰ．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回Ⅱ．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起Ⅲ．LOF必须采用指数基金模式Ⅳ．就产品特性看，深圳

回购交易通常在()交易中运用。

资产证券化起源于()。

一般而言，金融期权的基础资产()金融期货的基础资产。

国际债券的特征包括()。Ⅰ．存在汇率风险Ⅱ．资金来源广Ⅲ．以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ．发行规模大

下列关于被认定为市场禁人者的说法中，错误的是()。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月31日在主板上市，那它的保荐人的持续督导期限为()个月。

电算化会计岗位的各个岗位完成的工作不相同，所以不管企业的大小，都必须设置同样的工作岗位，且不能相互兼任。（）

在完成相同功能的前提下，用机器语言编写的程序与用高级语言编写的程序相比，下列叙述错误的是______。

A．直接扩张血管B．阻断α1受体C．阻断钙通道D．促进K+外流E．NO供体，通过释放NO发挥作用肼屈嗪松弛血管平滑肌的作用机制是

决定国债适度规模的因素主要包括()。

某两全保险合同的被保险人因疾病死亡，保险人在理赔时发现该保单已进行两次保费自动垫交，且投保人均未补交。则保险人(　　)。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。

某酒厂2009年12月销售粮食白酒12000斤，售价为25元/斤，随同销售的包装物价格6200元；本月销售白酒礼品套装6000套，售价为300元/套，每套包括粮食白酒2斤、单价80元，干红酒2斤、单价70元。该企业12月应纳消费税()元。(题中的酒

思维的两个基本特征是间接性和______。

法国美学家苏里奥认为一种产品设计只要正确体现了预期的功能就具有美，包豪斯反对一切与功能无关的装饰，沙利文提出“形式服从功能”的口号，这些都是20世纪上半期对()极端推崇的结果。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚措施中，不包括( )。

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回购交易通常在()交易中运用。

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一般而言，金融期权的基础资产()金融期货的基础资产。

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下列关于被认定为市场禁人者的说法中，错误的是()。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月31日在主板上市，那它的保荐人的持续督导期限为()个月。

电算化会计岗位的各个岗位完成的工作不相同，所以不管企业的大小，都必须设置同样的工作岗位，且不能相互兼任。（）

在完成相同功能的前提下，用机器语言编写的程序与用高级语言编写的程序相比，下列叙述错误的是______。

A．直接扩张血管B．阻断α1受体C．阻断钙通道D．促进K+外流E．NO供体，通过释放NO发挥作用肼屈嗪松弛血管平滑肌的作用机制是

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某两全保险合同的被保险人因疾病死亡，保险人在理赔时发现该保单已进行两次保费自动垫交，且投保人均未补交。则保险人( )。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

某酒厂2009年12月销售粮食白酒12000斤，售价为25元/斤，随同销售的包装物价格6200元；本月销售白酒礼品套装6000套，售价为300元/套，每套包括粮食白酒2斤、单价80元，干红酒2斤、单价70元。该企业12月应纳消费税()元。(题中的酒

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根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照(　　)的原则确定平仓顺序。