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  3. 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有( )。 Ⅰ．除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案 Ⅱ．证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有( )。 Ⅰ．除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案 Ⅱ．证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让

admin2021-11-18  40
问题 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有(          )。
Ⅰ．除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案
Ⅱ．证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ．证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具
Ⅳ．证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 《证券公司柜台市场管理办法(试行)》第七条规定，除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事后审批、备案。Ⅰ错误。第十条规定，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。Ⅱ错误。第八条规定，在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；②银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；③金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品。Ⅲ、Ⅳ正确。
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