证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及( )情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 Ⅱ．证券交易

admin2018-10-21 21

问题证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及( )情形之一的，应予立案追诉。
Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额
Ⅱ．证券交易成交额累计超过规定的金额
Ⅲ．获利或者避免损失数额累计超过规定的金额
Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。
(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。
(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。
(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。
(5)其他情节严重的情形。

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证券一般从业资格

下列有关货币市场工具的说法中，正确的是()。Ⅰ．期限在1年以内(含1年)Ⅱ．本金安全性高，风险较低Ⅲ．流动性差Ⅳ．大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

下列各项中，()是我国证券账户的种类。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

金融衍生工具产生的最基本原因是()。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80％以上Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

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按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为()。

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男，49岁。饮酒后突然出现右上腹部剧烈疼痛，无寒战、发热，Murphy征阳性，首先应考虑为

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在一些可能产生缺氧的场所，特别是人员进入设备作业时，必须进行含氧量的监测，含氧量低于()时，严禁入内，以免造成缺氧窒息事故。

一般来说，股东资本小于借人资本较好。()

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封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80％以上Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

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