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个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
admin
2023-02-08
44
问题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当符合的条件有( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
选项
A、1、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当具有证券从业资格、取得执业资格证书,且符合下列条件:(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ocxD777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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