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  3. 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．

admin2021-04-23  15
问题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，证监会可以视情节轻重采取(    )、认定为不适当人选等监管措施。   
Ⅰ．责令改正   
Ⅱ．监管谈话   
Ⅲ．出具警示函   
Ⅳ．责令公开说明
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案D
解析 根据《证券发行与承销管理办法》第38条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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