发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．

admin2021-04-23 21

问题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．责令公开说明

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券发行与承销管理办法》第38条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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证券一般从业资格

关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

一般性的货币政策工具有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．基础货币Ⅲ．再贴现率Ⅳ．存款准备金率

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

证券业协会的自律管理职能有()Ⅰ．组织制订行业技术标准和指引Ⅱ．推动行业诚信建设Ⅲ．组织证券从业人员水平考试Ⅳ．推动会员开展投资者教育和保护工作

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

已知：(30H)=83H，(31H)=0ABH，(32H)=16H，(33H)=89H，(34H)=19H，执行以下子程序后：MOVR0，#30HMOVR7，#0MOV

与病毒的不同之处在于，________________是没有自我复制功能的恶意程序。

Formillionsofpeople,theAmericandreamofowningahomeseemstobeslippingoutofreach(够不着)."Maybeyoungcouplescanno

该病人可能的诊断是该病人2天后体温又开始升高，血象白细胞总数升高，应考虑

流脑的高发年龄组是

治疗中焦虚寒，肝气上逆之巅顶头痛，宜选用()

下列灭火器配置场所的危险等级属于严重危险级的有()。

下列说法正确的是(　　)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

一般性的货币政策工具有()。Ⅰ．公开市场业务Ⅱ．基础货币Ⅲ．再贴现率Ⅳ．存款准备金率

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

证券业协会的自律管理职能有()Ⅰ．组织制订行业技术标准和指引Ⅱ．推动行业诚信建设Ⅲ．组织证券从业人员水平考试Ⅳ．推动会员开展投资者教育和保护工作

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

已知：(30H)=83H，(31H)=0ABH，(32H)=16H，(33H)=89H，(34H)=19H，执行以下子程序后：MOVR0，#30HMOVR7，#0MOV

与病毒的不同之处在于，________________是没有自我复制功能的恶意程序。

Formillionsofpeople,theAmericandreamofowningahomeseemstobeslippingoutofreach(够不着)."Maybeyoungcouplescanno

该病人可能的诊断是该病人2天后体温又开始升高，血象白细胞总数升高，应考虑

流脑的高发年龄组是

治疗中焦虚寒，肝气上逆之巅顶头痛，宜选用()

下列灭火器配置场所的危险等级属于严重危险级的有()。

下列说法正确的是( )。

下列说法正确的是(　　)。