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甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或转让过任何股票,根据证券法律制度的规定,甲公司或其股东的下列行为中,需要向证监会申请核准的是( )。
甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或转让过任何股票,根据证券法律制度的规定,甲公司或其股东的下列行为中,需要向证监会申请核准的是( )。
admin
2015-07-16
62
问题
甲公司为发起设立的股份有限公司,现有股东199人,尚未公开发行或转让过任何股票,根据证券法律制度的规定,甲公司或其股东的下列行为中,需要向证监会申请核准的是( )。
选项
A、股东乙向一朋友转让股票
B、股东丙将持有的部分股票分别转让给丁和戊,约定2个月后全部购回
C、甲公司向全国中小企业股份系统申请其股票公开转让
D、甲公司向两家投资公司定向发行股票的各50万股
答案
D
解析
股票向特定对象转让,导致股东累计超过200人的,应经中国证监会核准后成为非上市公众公司。如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不提出申请。本题中,选项A,转让成功后的股东人数正好为200人,无须经核准。选项B,在2个月后股东人数减为199人,无须申请核准。选项C,股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查。甲公司股东人数为199人,无须申请核准。选项D,股票向特定对象发行发导致股东人数超过200人的,须经过中国证监会的核准成为非上市公众公司。甲公司定向发行成功后,股东人数为201人,需要申请核准。
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经济法题库注册会计师分类
0
经济法
注册会计师
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