下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。

admin2013-09-29 56

问题下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。D选项表述有误。

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下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。()

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。()

随着汉语国际推广事业的发展，将会有越来越多的国家将汉语教学纳入正规的_____中，在中小学开展汉语教学。

谈判者问不存在根本性冲突，利益完全一致，指的是()

一因车祸受重伤的男子被送去医院急救，因没带押金，医生拒绝为病人办理住院手续，当病人家属拿来钱时，已错过了抢救最佳时机，病人死亡。本案例违背了病人的

应用最多的立柱式Χ线管支架是

下列关于纳税人缴纳企业所得税纳税地点的表述中，说法正确的有()。

按照《建设工程工程量清单计价规范》规定，措施项目费()。

下列不是晋升竞赛主要特征的是()。

在其他因素不变的情况下，如果企业所得税税率提高，经营杠杆系数下降。()

Governmentleadersmet______thegrowingworldeconomiccrisis.

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。()

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。()

随着汉语国际推广事业的发展，将会有越来越多的国家将汉语教学纳入正规的_____中，在中小学开展汉语教学。

谈判者问不存在根本性冲突，利益完全一致，指的是()

一因车祸受重伤的男子被送去医院急救，因没带押金，医生拒绝为病人办理住院手续，当病人家属拿来钱时，已错过了抢救最佳时机，病人死亡。本案例违背了病人的

应用最多的立柱式Χ线管支架是

下列关于纳税人缴纳企业所得税纳税地点的表述中，说法正确的有()。

按照《建设工程工程量清单计价规范》规定，措施项目费()。

下列不是晋升竞赛主要特征的是()。

在其他因素不变的情况下，如果企业所得税税率提高，经营杠杆系数下降。()

Governmentleadersmet______thegrowingworldeconomiccrisis.

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)