甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有( )。 Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份 Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个二I：作日内向中国证券业协会报告 Ⅳ．证券发行

admin2022-01-10 115

问题甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有( )。
Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个二I：作日内向中国证券业协会报告
Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任何情况下都不得更换甲

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员。应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。

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证券一般从业资格

基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

以()为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

下列关于科创板股票发行上市审核的表述中，不正确的是()。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

关于HIV无症状感染期的描述，下列哪项是正确的()

砂仁入汤剂宜

最易造成持久性低血糖症，老年病人不宜选用的降血糖药是

主产于云南的道地药材为

狂犬病的最常见的主要传播途径()。

采用超前管棚进行围岩稳定处治时，纵向两组管棚间水平搭接长度应不小于()。

针对基坑开挖、脚手架拆除而制定的计划或方案属于（）。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。

设f’(sin2x)=cos2x+tan2x(0＜x＜1)，则f(x)=____________．

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基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

()交易机制的特点是投资者买卖证券的对手是其他投资者。

以()为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

下列关于科创板股票发行上市审核的表述中，不正确的是()。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

关于HIV无症状感染期的描述，下列哪项是正确的()

砂仁入汤剂宜

最易造成持久性低血糖症，老年病人不宜选用的降血糖药是

主产于云南的道地药材为

狂犬病的最常见的主要传播途径()。

采用超前管棚进行围岩稳定处治时，纵向两组管棚间水平搭接长度应不小于()。

针对基坑开挖、脚手架拆除而制定的计划或方案属于（）。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

设f’(sin2x)=cos2x+tan2x(0＜x＜1)，则f(x)=____________．

上市公司募集资金的数额和使用应当符合(　　)。