甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有( )。 Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份 Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个二I：作日内向中国证券业协会报告 Ⅳ．证券发行

admin2022-01-10 50

问题甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有( )。
Ⅰ．甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ．乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ．如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个二I：作日内向中国证券业协会报告
Ⅳ．证券发行后，保荐机构在任何情况下都不得更换甲

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员。应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pqug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类