合规管理的客观性原则是指( )。

admin2021-04-28 22

问题合规管理的客观性原则是指( )。

选项 A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
C、合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

答案B

解析本题旨在考查合规管理的客观性原则。合规管理的客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为。故本题正确答案为B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规管理的客观性原则是指( )。

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我国新《证券投资基金法》于()开始实施。

主动投资的目标是()。

收益率存在名义收益率与实际收益率之别。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。对于投资者而言，应该关注的是收益率。()

关于商业票据的特点，下列说法中，不正确的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

下列不属于量化投资的特点的是()。

基金的()的计算是基金业绩评价的第一步。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

试述确定广告主题应注意的事项。

关于tRNA的叙述中，不正确的为

女，30岁，被汽车撞伤左季肋部1h来诊。查体：体温37．5℃，脉搏110次／分，血压90／60mmHg。腹平坦，左上腹肌略紧张，局部压痛，全腹有反跳痛，移动性浊音(+)，听诊未闻肠鸣音。首选的检查是

日平均气温低于___________℃时，混凝土不得浇水养护。

楼梯梯段净高及休息平台净高各应大于等于()。

下列银行属于股份制商业银行的是()

企业缴纳的下列各项税费，不得在计算企业所得税时扣除的有()。

对纳税人采取税收保全措施，必须经税务机关向人民法院提出申请后，由人民法院执行。()

佛教中的“三法印”是指()。

国家教师资格考试制度是由()来规定的。

合规管理的客观性原则是指( )。

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我国新《证券投资基金法》于()开始实施。

主动投资的目标是()。

收益率存在名义收益率与实际收益率之别。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。对于________投资者而言，应该关注的是________收益率。()

关于商业票据的特点，下列说法中，不正确的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

下列不属于量化投资的特点的是()。

基金的()的计算是基金业绩评价的第一步。

投资者通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品，达到()的作用。

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关于tRNA的叙述中，不正确的为

女，30岁，被汽车撞伤左季肋部1h来诊。查体：体温37．5℃，脉搏110次／分，血压90／60mmHg。腹平坦，左上腹肌略紧张，局部压痛，全腹有反跳痛，移动性浊音(+)，听诊未闻肠鸣音。首选的检查是

日平均气温低于___________℃时，混凝土不得浇水养护。

楼梯梯段净高及休息平台净高各应大于等于()。

下列银行属于股份制商业银行的是()

企业缴纳的下列各项税费，不得在计算企业所得税时扣除的有()。

对纳税人采取税收保全措施，必须经税务机关向人民法院提出申请后，由人民法院执行。()

佛教中的“三法印”是指()。

国家教师资格考试制度是由()来规定的。

收益率存在名义收益率与实际收益率之别。实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。对于投资者而言，应该关注的是收益率。()