合规管理的客观性原则是指( )。

admin2021-04-28 34

问题合规管理的客观性原则是指( )。

选项 A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
C、合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

答案B

解析本题旨在考查合规管理的客观性原则。合规管理的客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为。故本题正确答案为B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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