合规管理的客观性原则是指( )。

admin2021-04-28 41

问题合规管理的客观性原则是指( )。

选项 A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
C、合规人员在对业务部门进行核查时，应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程

答案B

解析本题旨在考查合规管理的客观性原则。合规管理的客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为。故本题正确答案为B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规管理的客观性原则是指( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。

基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行()托管职责进行核查。I．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

()是指通过换股方式获得目标公司的控制权。

经过近年的发展，目前已经形成了()类公募另类投资基金的门类。

由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证是()。

下列不属于资产负债表的基本作用的是()。

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。

积极型基金与消极型基金不能纯粹以回报率的高低作为投资业绩评价的标准，这反映出基金业绩评价考虑()。

根据有关规定，当日申购的货币市场基金份额从申购日起享有基金的分配权益。(　　)

下列关于文字作品的表述，正确的有()。

组织细胞处于绝对不应期时，其兴奋性为()。

和平解决台湾问题的前提和基础是【】

A．涡流B．集肤效应C．切割磁力线D．电流感应E．电磁感应高频离心铸造机的基本加热原理是

电缆隧道进入建筑物及配电所处，应采取哪种防火措施?

从我国建设工程信息管理系统发展的实践情况看，在人员培训上应该力求实现(　　)目标。

由职业性有害因素直接引起的疾病是职业性多发病。（）

合规管理的客观性原则是指( )。

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当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。

基金管理人依据基金托管协议，对基金托管人履行()托管职责进行核查。I．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例

根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金管理公司的责任的是()。

()是指通过换股方式获得目标公司的控制权。

经过近年的发展，目前已经形成了()类公募另类投资基金的门类。

由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证是()。

下列不属于资产负债表的基本作用的是()。

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。

积极型基金与消极型基金不能纯粹以回报率的高低作为投资业绩评价的标准，这反映出基金业绩评价考虑()。

根据有关规定，当日申购的货币市场基金份额从申购日起享有基金的分配权益。( )

下列关于文字作品的表述，正确的有()。

组织细胞处于绝对不应期时，其兴奋性为()。

和平解决台湾问题的前提和基础是【】

A．涡流B．集肤效应C．切割磁力线D．电流感应E．电磁感应高频离心铸造机的基本加热原理是

电缆隧道进入建筑物及配电所处，应采取哪种防火措施?

从我国建设工程信息管理系统发展的实践情况看，在人员培训上应该力求实现( )目标。

由职业性有害因素直接引起的疾病是职业性多发病。（）

根据有关规定，当日申购的货币市场基金份额从申购日起享有基金的分配权益。(　　)

从我国建设工程信息管理系统发展的实践情况看，在人员培训上应该力求实现(　　)目标。