根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有( )。 Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市 Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见

admin2022-08-16 30

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有( )。
Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市
Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
Ⅲ．是否同意承销债券发行，是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌
Ⅳ．是否同意设立专项计划、发行资产支持证券
Ⅴ．规章和自律规则以及公司认为有必要的事项

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、1、m、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条第1款规定，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式对下列事项作出审议：①是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市；②是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见；③是否同意承销债券发行；④是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌；⑤是否同意设立专项计划、发行资产支持证券；⑥规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则以及公司认为有必要的事项。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者()的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的()。

信托公司设立集合资金信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过()人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

关于税收法律关系的表述，说法错误的是()

孕妇血容量达高峰的时间是

丁香具有的功效是

“十三五”规划提出，把大众创业万众创新融入发展各领域各环节，鼓励各类主体开发()，打造发展新引擎。

建筑工程施工质量验收标准、规范体系的编制应坚持的原则是：“验评分离，强化验收，完善手段，(　　)”的指导思想。

人的主观能动性决定了人的发展，因此遗传素质不影响人的发展。

社区社会工作者在暑假提升青少年沟通技巧的小组活动中，发现有个男孩经常喜欢挑衅伙伴，与他人发生争执。此时，社会工作者适当的处理方法是()。

公安机关保卫国家安全与维护社会治安秩序属于（）。

求y＝∫0x(1－t)arctantdt的极值．

ShetoldmethatshehasalreadygonetotheUnitedStatesfourtimesbeforesheattendedthatconference.

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者()的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的()。

信托公司设立集合资金信托计划，单个信托计划的自然人人数不得超过()人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

关于税收法律关系的表述，说法错误的是()

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丁香具有的功效是

“十三五”规划提出，把大众创业万众创新融入发展各领域各环节，鼓励各类主体开发()，打造发展新引擎。

建筑工程施工质量验收标准、规范体系的编制应坚持的原则是：“验评分离，强化验收，完善手段，( )”的指导思想。

人的主观能动性决定了人的发展，因此遗传素质不影响人的发展。

社区社会工作者在暑假提升青少年沟通技巧的小组活动中，发现有个男孩经常喜欢挑衅伙伴，与他人发生争执。此时，社会工作者适当的处理方法是()。

公安机关保卫国家安全与维护社会治安秩序属于（）。

求y＝∫0x(1－t)arctantdt的极值．

ShetoldmethatshehasalreadygonetotheUnitedStatesfourtimesbeforesheattendedthatconference.

建筑工程施工质量验收标准、规范体系的编制应坚持的原则是：“验评分离，强化验收，完善手段，(　　)”的指导思想。