根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有( )。 Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市 Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见

admin2022-08-16 29

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有( )。
Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市
Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
Ⅲ．是否同意承销债券发行，是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌
Ⅳ．是否同意设立专项计划、发行资产支持证券
Ⅴ．规章和自律规则以及公司认为有必要的事项

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、1、m、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条第1款规定，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式对下列事项作出审议：①是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市；②是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见；③是否同意承销债券发行；④是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌；⑤是否同意设立专项计划、发行资产支持证券；⑥规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则以及公司认为有必要的事项。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

货币市场基金通常是指到期日()的短期金融工具。

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指()。

修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于()的职权范围。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

关于胶片本底灰雾(D0)的叙述，错误的是

其主要诊断应是假设该患儿出现哭而少泪，眼球结膜有毕脱斑，则并发有

基础刚性角口的大小主要取决于()。

进口收货人或其代理在收到“到货通知”后需持()向承运人或其代理换取“提货单”提货。

传统折中理论认为，公司的加权平均资本成本先升后降，存在一个最优的资本结构。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

对于正规式0(101)0，其正规集中字符串的特点是(50)。

在UNIX系统下，有这样一条SHELL命令ccprog1.c&，其中符号“&”的意思是_______。

投资银行业务

证券专项业务类资格

货币市场基金通常是指到期日()的短期金融工具。

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指()。

修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于()的职权范围。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

关于胶片本底灰雾(D0)的叙述，错误的是

其主要诊断应是假设该患儿出现哭而少泪，眼球结膜有毕脱斑，则并发有

基础刚性角口的大小主要取决于()。

进口收货人或其代理在收到“到货通知”后需持()向承运人或其代理换取“提货单”提货。

传统折中理论认为，公司的加权平均资本成本先升后降，存在一个最优的资本结构。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

对于正规式0*(10*1)*0*，其正规集中字符串的特点是(50)。

在UNIX系统下，有这样一条SHELL命令ccprog1.c&，其中符号“&”的意思是_______。

对于正规式0(101)0，其正规集中字符串的特点是(50)。