首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责,以投票表决方式作出审议的事项有( )。 Ⅰ.是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市 Ⅱ.是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责,以投票表决方式作出审议的事项有( )。 Ⅰ.是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市 Ⅱ.是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
admin
2022-08-16
32
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责,以投票表决方式作出审议的事项有( )。
Ⅰ.是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市
Ⅱ.是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
Ⅲ.是否同意承销债券发行,是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌
Ⅳ.是否同意设立专项计划、发行资产支持证券
Ⅴ.规章和自律规则以及公司认为有必要的事项
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、1、m、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条第1款规定,内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责,以投票表决方式对下列事项作出审议:①是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市;②是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见;③是否同意承销债券发行;④是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌;⑤是否同意设立专项计划、发行资产支持证券;⑥规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则以及公司认为有必要的事项。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sEGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。
监事会会议应当由()监事出席时方可举行。
下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是()。
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行
下列不属于基金销售费用的是()。
某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是()。
()是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用,主要有()。Ⅰ.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平Ⅱ.通过资产管理行业专业的管理活动
下列关于基金的分类标准和分类,表述正确的有()。Ⅰ.根据法律形式可以将基金分为契约型基金和公司型基金、公募基金和私募基金Ⅱ.根据投资目标可以将基金分为增长型基金和收入型基金Ⅲ.根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸
随机试题
胆道系统疾病首选的检查方法是
A,正细胞低色素贫血B,正细胞正色素贫血C,小细胞正色素贫血D,小细胞低色素贫血E,大细胞低色素贫血缺铁性贫血属于
糖尿病后期,患犬的尿液常带有
管道直径D=200mm,末端装一薄壁孔板,直径d=120mm,用以测定管道中的流量(如图)。已知压力计中心比管轴线高h=1.5m,读数M=98kN/m2,流量Q=()。
燃煤电厂主厂房电缆采用架空托架和电缆隧道敷设时,还应采取()的措施。
计算机()系统是计算机进行工作的物质基础。
甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人,销售商品及材料适用的增值税税率均为17%。2016年3月1日,甲公司与乙公司进行资产交换,甲公司将其持有的库存商品、交易性金融资产、专利权同乙公司的原材料和成本法核算的长期股权投资进行交换,甲公司持有的库存商品的账面价值
行政组织是铁板一块、僵硬凝固的结构框架,它不具有动态的功能。()
Whatisthemaintopicofthetalk?
AmazinglyfortheBritish,wholovequeues,thereisnoformalline-up—thebarstaffareskilledatknowingwhoseturnitis.Yo
最新回复
(
0
)