下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

admin2022-03-23 49

问题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

选项 A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案B

解析 ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。Ⅰ．现在定约成交Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化Ⅳ．在场外市场进行

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道

我国中央银行的基本职能包括()。Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

在债券发行中以价格为标的的荷兰式招标，所有中标者的()。

三羧酸循环中草酰乙酸的补充主要来自于

亡阳证一般指哪些脏腑的阳气虚脱

发包人供应的材料设备因承包人的原因发生损坏、丢失，应(　　)。

关于项目参与各方项目管理的说法，正确的是()。

世界上首座圆形火车站是()。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。请根据上述材料完成下列任务：设计本课板书。

下列各句，没有语病、句意明确的一句是()。

若β=(0，k，k2)能由α1=(1+k，1，1)，α2=(1，1+k，1)，α3=(1，1，1+k)唯一线性表示，则k满足条件_______．

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。Ⅰ．现在定约成交Ⅱ．将来交割Ⅲ．非标准化Ⅳ．在场外市场进行

下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道

我国中央银行的基本职能包括()。Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票

目前，我国的商品期货交易所包括()。Ⅰ．深圳期货交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．大连商品交易所Ⅳ．郑州商品交易所

我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ．集合竞价Ⅱ．连续竞价Ⅲ．拍卖竞价Ⅳ．招标竞价

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

在债券发行中以价格为标的的荷兰式招标，所有中标者的()。

三羧酸循环中草酰乙酸的补充主要来自于

亡阳证一般指哪些脏腑的阳气虚脱

发包人供应的材料设备因承包人的原因发生损坏、丢失，应( )。

关于项目参与各方项目管理的说法，正确的是()。

世界上首座圆形火车站是()。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。请根据上述材料完成下列任务：设计本课板书。

下列各句，没有语病、句意明确的一句是()。

若β=(0，k，k2)能由α1=(1+k，1，1)，α2=(1，1+k，1)，α3=(1，1，1+k)唯一线性表示，则k满足条件_______．

发包人供应的材料设备因承包人的原因发生损坏、丢失，应(　　)。