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证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。 Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核 Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料 Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更
证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。 Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核 Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料 Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更
admin
2021-11-18
22
问题
证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。
Ⅰ.提出变更请求
Ⅱ.对变更申请进行审核
Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料
Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券投资顾问和证券分析师变更注册程序如下:①提出变更请求;②对变更申请进行审核;③证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申清后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料;④证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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