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  3. 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．代理委托人从事证券投资 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ．代理委托人从事证券投资 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10  34
问题 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括(    )。
    I．为上市公司设计经理层股票期权计划
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益
    Ⅲ．代理委托人从事证券投资
    Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资。
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
    (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
    (5)法律、行政法规禁止的其他行为。
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