首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.交易执行不独立于基金经理 Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.交易执行不独立于基金经理 Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
admin
2022-05-19
33
问题
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。
Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.交易执行不独立于基金经理
Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
③交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节。影响资金的使用;
④交易价格显著偏离公允价格;
⑤对交易对手风险的评估与控制不足;
⑥交易执行不独立于基金经理;
⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wq2g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善,这是内部控制制度()的要求。
()修订的(证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念。
下列关于中国证券投资基金业协会的属性及职责的说法中,错误的是()。
下列关于股权投资基金的说法中,错误的是()。
下列关于外币股权投资基金的表述中,错误的是()。
股权投资基金销售机构应()。I.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
股权投资基金的市场参与主体主要包括()。
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有()行为。I.向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.通过讲座向不特定对象宣传推介Ⅲ.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金Ⅳ.向投资者承诺投资
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括()。I.公司章程或者合伙协议Ⅱ.基金委托管理协议Ⅲ.基金管理人的基本制度Ⅳ.法律意见书V.高级管理人员的基本信息
随机试题
运用成本逼近法评估地价时,确定宗地开发程度的依据有()
大面积烧伤现场急救时,下列哪种情况最需要气管切开后方可安全转院()。
A.代脉B.促脉C.涩脉D.缓脉E.结脉脉来时有一止,止有定数,良久方来的脉象为
下列关于房地产市场特性的表述中,说房地产市场具有()是不正确的。[2004年考题]
游泳池和地上水池的水下灯只允许选用标称电压不超过12V的安全超低压供电。()
油断路器的安装程序中,断路器本体安装的紧后工序是()。
基金客户服务是基金营销的重要组成部分,目前通过7种方式来实现并优化客户服务,主要有()。
将旅游经济效益分为局部效益和整体效益的划分依据是()。
将“飞机——箱子”想象为“飞机穿过箱子”的记忆术是()。
PeopleintheUnitedStatesinthenineteenthcenturywerehauntedbytheprospectthatunprecedentedchangeinthenation’seco
最新回复
(
0
)