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下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.交易执行不独立于基金经理 Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.交易执行不独立于基金经理 Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
admin
2022-05-19
73
问题
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。
Ⅰ.交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.交易执行不独立于基金经理
Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
①未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;
②交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
③交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节。影响资金的使用;
④交易价格显著偏离公允价格;
⑤对交易对手风险的评估与控制不足;
⑥交易执行不独立于基金经理;
⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wq2g777K
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证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
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证券投资基金基础知识
基金从业资格
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