下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

admin2022-05-19 43

问题下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。
Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误
Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ．交易执行不独立于基金经理
Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
①未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
②交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
③交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节。影响资金的使用；
④交易价格显著偏离公允价格；
⑤对交易对手风险的评估与控制不足；
⑥交易执行不独立于基金经理；
⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的()阶段。

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下列入侵检测系统结构中，出现单点故障影响最严重的的是()。

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