下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

admin2022-05-19 58

问题下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。
Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误
Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ．交易执行不独立于基金经理
Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
①未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
②交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
③交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节。影响资金的使用；
④交易价格显著偏离公允价格；
⑤对交易对手风险的评估与控制不足；
⑥交易执行不独立于基金经理；
⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

证券投资基金基础知识

基金从业资格

投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。

下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是()。

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下列属于股东大会职责的是()。I．修改公司章程Ⅱ．批准公司发展战略Ⅲ．聘任和解聘公司董事Ⅳ．对关联交易进行决策

根据《合伙企业法》，合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经()签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。

下列选项中，属于关键经营指标的是()。

社会保障水平(socialsecuritylevel)

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引进设备合同一般涉及设备(　　)等内容。

某企业2008年有关会计资料如下：(1)年度会计利润总额为180万元；(2)全年销售收入为1200万元；(3)“管理费用”中列支的业务招待费30万元，广告费和业务宣传费480万元；(4)“营业外支出”中列支的税收罚

固定资产采用年限平均法计提折旧的，每个完整的会计年度提取的折旧额一定相等。()

已知A=是正定矩阵，证明△=＞0．

使用海明码进行前向纠错，如果冗余位为4位，那么信息位最多可以用至(26)位，假定码字为a6a5a4a3a2a1a0，并且有下面的监督关系式：S2=a2+a4+a5+a6S1=a1+a3+a5+a6S0=a0+a3+a4+a6

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下列选项中，属于关键经营指标的是()。

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货物采购合同中货物的价格()。

引进设备合同一般涉及设备( )等内容。

某企业2008年有关会计资料如下：(1)年度会计利润总额为180万元；(2)全年销售收入为1200万元；(3)“管理费用”中列支的业务招待费30万元，广告费和业务宣传费480万元；(4)“营业外支出”中列支的税收罚

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