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  3. 下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是( )。 Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误 Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ．交易执行不独立于基金经理 Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

admin2022-05-19  33
问题 下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是(          )。
Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误
Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ．交易执行不独立于基金经理
Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
①未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
②交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
③交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节。影响资金的使用；
④交易价格显著偏离公允价格；
⑤对交易对手风险的评估与控制不足；
⑥交易执行不独立于基金经理；
⑦公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
⑧交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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