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  3. 甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

admin2016-06-26  32
问题 甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是(    )。
选项 A、定向发行方案由董事会批准后，直接向中国证监会申请核准
B、股票分三期发行，最迟在中国证监会核准之日起24个月内发行完毕
C、定向发行的对象主要是公司股东、董事、监事、高级管理人员
D、列入核心员工名单的50名员工均有权认购本次定向发行的股票
答案C
解析 (1)选项A：定向发行方案还应当提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过；
(2)选项B：非上市公众公司申请定向发行股票，可以申请一次核准、分期发行，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内首期发行，剩余各期发行的数量由公司自行确定，在12个月内发行完毕；
(3)选项CD：公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工都可以成为非上市公众公司定向发行股票的对象，但是作为定向发行对象的公司董事、监事、高级管理人员、核心员工的总数不得超过35名。
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