首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的( )。 I.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的( )。 I.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后
admin
2018-07-02
94
问题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的( )。
I.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利和义务,并明确约定以下事项:①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xPwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在金融衍生工具的交易中对方违约,没有履行承诺造成的损失,这属于()。
自律性组织包括证券交易所和()。
下列有关金融期货交易结算所的说法中,正确的有()。Ⅰ.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所Ⅲ.以独立的公司形式组建Ⅳ.不以独立的公司形式组建
以下说法错误的是()。
我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙
普通股股东的权利包括()。Ⅰ.出席股东大会,参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,有权对公司的经营提出建议或者质询Ⅲ.在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的
上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益(),消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
下列关于公司型基金特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金的设立程序类似一般股份公司,基金本身为独立法人机构Ⅱ.基金资产归公司所有Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人Ⅳ.基金的组织机构与一般股份公司类似,设有董事会
下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ.交易对象的特定性Ⅱ.客户资料的保密性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.证券经纪商的中介性
2010年9月,中国证监会发布了(),对证券公司借入次级债务进行了规范。
随机试题
“振兴中华”这四个字(1)有_____个音节;(2)含有后鼻音韵母的字是_____;(3)含有翘舌音的字是_____;(4)含有塞擦音的字是_____;(5)含有擦音的是_____;(6)属于齐齿呼的字是_____。
设函数f(x)在[a,b]连续,在(a,b)可导,f’(x)>0.若f(a).f(b)<0,则y=f(x)在(a,b)().
2.马克思主义哲学最主要、最显著的特征是()。
下列疾病与症状除哪项外,均可见到周围血管征
面积量算方法一般分为解析法和()。
已知点A(1,2),B(-2,-2),若直线l:y=k(χ+1)-1与线段AB相交,则k的取值范围是().
跨学科课程
_______被称为“20世纪的良心”。
下列给定程序中函数fun的功能是:判断一个整数是否为素数,若是素数返回l,否则返回0。在main函数中,若fun返回1输出YES,若fun返回0输出NO!。请改正程序中的错误,使它能得出正确的结果。注意:不要改动main函数,
已知intDBL(intn){returnn+n;}和longDBL(longn){returnn+n)是一个函数模板的两个实例,则该函数模板的定义是【】。
最新回复
(
0
)