证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度

admin2019-01-16 31

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．内部隔离制度
Ⅲ．尽职调查制度
Ⅳ．询问制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xYwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

金融市场的反映功能主要表现在()。Ⅰ．金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况Ⅱ．人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情Ⅲ．通过金融市场能了解企业的发展动态Ⅳ．金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动
银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务
新一代的经济思维对经济危机的启示有()。Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运
下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ．财政部Ⅱ．商业银行Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．中央结算公司
下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款
股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额
根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用
佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费
在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是()。Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作Ⅲ．投资决策机构是自

随机试题

A．睾丸B．精囊、前列腺和尿道球腺C．附睾D．输精管、射精管E．精索精子成熟的部位是
能够对纱布有吸附性而致药效降低的消毒剂为
《房屋拆迁许可证》是房屋拆迁的法律凭证,获得许可证后,拆迁申请人就成为合法的拆迁人,其拆迁行为受法律保护。()
总价合同适用的条件是()。
重商主义后期的英国经济学家()在英国最早的一本税收专著《赋税论》中就提出公平、确实和便利的征税主张。
私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。
消费者权益争议的解决，()方式具有高效、快捷、力度强等特点。
话到嘴边想说却忘了要说什么。这属于()。
TheEarth’sdailyclock,measuredinasinglerevolution,istwenty-fourhours.Thehumanclock,【B1】______,isactuallyaboutt
下面不属于软件需求分析阶段主要工作的是

最新回复(0)

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ．财政部Ⅱ．商业银行Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．中央结算公司

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

A．睾丸B．精囊、前列腺和尿道球腺C．附睾D．输精管、射精管E．精索精子成熟的部位是

能够对纱布有吸附性而致药效降低的消毒剂为

《房屋拆迁许可证》是房屋拆迁的法律凭证,获得许可证后,拆迁申请人就成为合法的拆迁人,其拆迁行为受法律保护。()

总价合同适用的条件是()。

重商主义后期的英国经济学家()在英国最早的一本税收专著《赋税论》中就提出公平、确实和便利的征税主张。

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。

消费者权益争议的解决，()方式具有高效、快捷、力度强等特点。

话到嘴边想说却忘了要说什么。这属于()。

TheEarth’sdailyclock,measuredinasinglerevolution,istwenty-fourhours.Thehumanclock,【B1】______,isactuallyaboutt

下面不属于软件需求分析阶段主要工作的是