合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。

admin2011-03-01 61

问题合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。

选项 A、违法、违规开展资产管理业务
B、在资产管理业务中有内幕交易
C、操纵市场行为
D、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易所上市股票和权证以( )估值。

下列产品中，属于垄断竞争市场的有( )。

下列各主要投资分析流派中以“战胜市场”为投资目标的有( )。

新技术的推广和运用，使得企业原有资产与社会上普遍推广和运用的资产相比较在技术上明显落后、性能降低，其价值也就相应减少，这种损耗称为资产的( )。

以下属于基金清算工作内容的是( )。

实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。( )

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。( )

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有( )。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( )

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期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )

下列各项中，会引起长期债券投资账面价值发生增减变动的有( )。

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交易所上市股票和权证以(　　)估值。

下列产品中，属于垄断竞争市场的有(　　)。

下列各主要投资分析流派中以“战胜市场”为投资目标的有(　　)。

新技术的推广和运用，使得企业原有资产与社会上普遍推广和运用的资产相比较在技术上明显落后、性能降低，其价值也就相应减少，这种损耗称为资产的(　　)。

以下属于基金清算工作内容的是(　　)。

实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。(　　)

发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。(　　)

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。(　　)

期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。(　　)

下列各项中，会引起长期债券投资账面价值发生增减变动的有(　　)。

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