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合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。
合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。
admin
2011-03-01
46
问题
合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。
选项
A、违法、违规开展资产管理业务
B、在资产管理业务中有内幕交易
C、操纵市场行为
D、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yLXg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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