合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。

admin2011-03-01 27

问题合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。

选项 A、违法、违规开展资产管理业务
B、在资产管理业务中有内幕交易
C、操纵市场行为
D、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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一般地讲，当市场利率上升时，债券的收益率水平也上升，因而债券的内在价值上升。(　　)
关于头肩顶形态，以下说法错误的是(　　)。
(　　)指标的计算不需要使用现金流量表。
某债券面额100元，票面利率为9%，期限3年，于2009年12月31日到期一次还本付息。持有人甲于2007年9月30日将其卖出，若购买者乙要求10%最终收益率，则其购买价格应为(　　)元。(按单利计息复利贴现)
机构投资者买卖基金涉及的税收不包括(　　)。
公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。(　　)
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。(　　)
保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。(　　)
目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由(　　)决定。

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物质燃烧的三个要素是指()。
()理论认为主体越能觉察事物之间的联系，概括化的可能性越大。
请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。就给定材料所反映的主要问题，用1200字左右的篇幅，自拟标题进行论述。要求中心明确，内容充实，论述深刻，有说服力。
Ifyouhavehighbloodpressure,you’reingood【C1】______.Hypertensionaffects67millionAmericans,includingnearlytwo-third
AsformercolonistsofGreatBritain,theFoundingFathersoftheUnitedStatesadoptedmuchofthelegalsystemofGreatBritai
Nearlytwo-thirdsofbusinessesintheUKwanttorecruitstaffwithforeignlanguageskills.Frenchisstillthemosthighlypr

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