合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。

admin2011-03-01 37

问题合规风险,主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如( )。

选项 A、违法、违规开展资产管理业务
B、在资产管理业务中有内幕交易
C、操纵市场行为
D、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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