下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ．违背客户的

admin2019-05-13 55

问题下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。
Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ．违背客户的委托为其买卖证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入．诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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证券市场基本法律法规

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