首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.违背客户的
下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.违背客户的
admin
2019-05-13
82
问题
下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。
Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
欺诈客户行为包括:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ydwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下面关于股份回购叙述中,正确的是()。Ⅰ.股份回购改变了原有供求平衡Ⅱ.我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有减少公司注册资本的除外Ⅲ.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为股份回购
保荐机构负责证券发行的主承销工作,根据市场情况通过()确定发行价格。
我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
信用风险会受到发行人的()等因素影响。Ⅰ.经营能力Ⅱ.盈利水平Ⅲ.事业稳定程度Ⅳ.规模大小
下列关于风险管理策略的说法中,正确的是()。
目前,我国国债发行的招标规则包括()。Ⅰ.美国式Ⅱ.荷兰式Ⅲ.混合式Ⅳ.英国式
下列各项中,不会出现在我国证券交易委托指令中的是()。Ⅰ.委托人身份证号码Ⅱ.约定日有效期Ⅲ.买入股票时的零数委托信息Ⅳ.卖出债券时的零数委托信息
委托指令中关于证券品种的下列说法中,错误的是()。
下列关于可转换公司债券股份转换与偿还的说法中,正确的是()。Ⅰ.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票Ⅱ.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权Ⅲ.上市公司应当在可转换公司债券期
随机试题
习近平总书记指出,实践证明,中长期发展规划既能充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,又能更好发挥政府作用。()
Fordecades,postersdepictingrabbitswithinflamed,reddenedeyessymbolizedcampaignsagainstthetestingofcosmeticsonani
下列哪一项不是胆囊腺瘤的声像图表现
初产妇,28岁,足月妊娠,合并风湿性心脏病,心功能Ⅱ级(NYHA分级)。检查:枕左前位,胎心率正常,无头盆不称。决定经阴道分娩,其产程处理中,下列哪项正确
甲公司与乙厂签订的上述合同何时成立?设备运行2个月后,内在的质量缺陷出现,以致设备无法运行。且乙厂发现甲公司又购进一套相同设备进行生产。经调查知道甲公司原已发现设备内在缺陷,故假称转产以出售。
下列关于矿产资源的说法中,正确的是()。
已知向量a=(2,4),b=(-1,1),则2a-b=()。
直接证据是指不经过推理能直接说明案件主要事实,而非只能间接证明某些相关事实的证据。下列证据属于直接证据的是()。
在机房工程的设计过程中,所设计的机房工程需具有支持多种网络传输、多种物理接口的能力,是考虑了()原则。
能够实现从指定记录集里检索特定字段值的函数是()。
最新回复
(
0
)