证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。 Ⅰ．遵循客户利益优先原则 Ⅱ．防范利益冲突 Ⅲ．事先取得客户的同意 Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

admin2018-10-21 27

问题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。
Ⅰ．遵循客户利益优先原则
Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意
Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

发起人也称()，是证券化基础资产的原始所有者。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

期货市场的功能包括()。Ⅰ．价格发现Ⅱ．套现Ⅲ．风险管理Ⅳ．投机

下列有关货币市场工具的说法中，正确的是()。Ⅰ．期限在1年以内(含1年)Ⅱ．本金安全性高，风险较低Ⅲ．流动性差Ⅳ．大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

下列既是ESBLs的主要产生菌，又是泌尿系统感染的主要病原菌的是

28岁男性患者，有不洁性史和注射吸毒史。近半年体重下降，因发热、咳嗽、反复出现疤疹以及口腔真菌感染入院。应选择下列哪种标本和检测项目进行诊断

我国水资源短缺，所以建设项目必须重视水资源承受能力和合理利用，我国建设项目采取的有效的节水技术措施主要有()。

该银行体系的存款扩张倍数为(　　)。该银行体系的存款货币的最大扩张额为(　　)万元。

教育科学研究的发端，也是教育学的使用价值所在的是()

设计任务：请阅读下面学生信息和语言素材，设计一节英语读写课的教学方案。教案没有固定格式，但须包含下列要点：teachingobjectivesteachingcontentskeyanddifficultpoints

课外校外教育是一种有目的、有计划、有组织的教育活动，其实施范围是()。

Youshouldassume,intryingforjobs,thatyouwillnotbetheonlyapplicant.Thesinglemostprevalentdecidingfactoristhe

Internet是全球最大的、开放的、由众多网络互联而形成的计算机网络，狭义Internet是指由上述提到网络中采用IP协议的网络互联而成的，广义Internet是指狭义Internet加上所有(12)的网络。Internet体系结构具有良好扩充性的主要原

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证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

发起人也称()，是证券化基础资产的原始所有者。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

期货市场的功能包括()。Ⅰ．价格发现Ⅱ．套现Ⅲ．风险管理Ⅳ．投机

下列有关货币市场工具的说法中，正确的是()。Ⅰ．期限在1年以内(含1年)Ⅱ．本金安全性高，风险较低Ⅲ．流动性差Ⅳ．大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

下列既是ESBLs的主要产生菌，又是泌尿系统感染的主要病原菌的是

28岁男性患者，有不洁性史和注射吸毒史。近半年体重下降，因发热、咳嗽、反复出现疤疹以及口腔真菌感染入院。应选择下列哪种标本和检测项目进行诊断

我国水资源短缺，所以建设项目必须重视水资源承受能力和合理利用，我国建设项目采取的有效的节水技术措施主要有()。

该银行体系的存款扩张倍数为( )。该银行体系的存款货币的最大扩张额为( )万元。

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