首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
admin
2018-10-21
25
问题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。
Ⅰ.遵循客户利益优先原则
Ⅱ.防范利益冲突
Ⅲ.事先取得客户的同意
Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yxwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
下列关于证券结算风险的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险Ⅱ.根据成因,大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等Ⅲ.目前,我国采取货银对付机制防范结算的
下列关于最低结算备付金限额的说法中,正确的是()。Ⅰ.最低备付可用于完成交收,但不能划出Ⅱ.中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算各付金限额Ⅲ.对于最低结算备付金比例,债券品种按15%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收Ⅳ.结
发起人也称(),是证券化基础资产的原始所有者。
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。
下列关于货银对付交收制度的的说法中,正确的是()。Ⅰ.货银对付制度可防范本金风险Ⅱ.通过货银对付,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收Ⅲ.货银对付制度是“一手交钱、一手交货”Ⅳ.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度
下列关于债券票面价值的说法中,不正确的是()。Ⅰ.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额Ⅱ.票面金额定的较小,发行成本也就较小Ⅲ.票面金额定的较大,有利于小额投资者购买Ⅳ.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券
下列有关货币市场工具的说法中,正确的是()。Ⅰ.期限在1年以内(含1年)Ⅱ.本金安全性高,风险较低Ⅲ.流动性差Ⅳ.大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖
沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
随机试题
Word2003默认的中文字体是宋体,默认的字号是______。
Intheearly1960sWiltChamberlainwasoneofonlythreeplayersintheNationalBasketballAssociation(NBA)listedatoverseve
A.急性B淋巴细胞白血病B.急性T淋巴细胞白血病C.急性粒细胞白血病D.急性红白血病E.急性巨核细胞白血病
潮气量增加(其他因素不变)时,下列项目中将增加的是
妊娠早期血中高浓度的雌激素和孕激素来自
下列氧化物中既可和稀H2SO4溶液作用,又可和稀NaOH溶液作用的是()。
“经营单位”栏应填()。“商品名称、规格型号”栏应填()。
将①一④句填在横线上,顺序最恰当的一项是()。爱因斯坦非常重视想象力,他说:“_________。严格地说,想象力是科学研究中的实在因素。”①想象力能概括世界上的一切②因为知识是有限的③想象力比知识更重要④并且是知识进化的源泉
如果不考虑学生身心发展的特点,就会导致实际教育活动脱离学生的发展水平,这说明人是教育目的选择、确立的基本依据。()(2016.四川)
阅读下列说明和图,回答以下问题,将解答填入答题纸的对应栏内。【说明】某电子商务系统采用以数据库为中心的集成方式改进购物车的功能,详细需求如下:1.加入购物车。顾客浏览商品,点击加入购物车,根据商品标识从商品表中读取商品信息,并
最新回复
(
0
)