下列说法正确的是( )。 Ⅰ．投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 Ⅱ．基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 Ⅲ．基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效 Ⅳ．基金募集失败，基金管

admin2016-08-26 29

问题下列说法正确的是( )。
Ⅰ．投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
Ⅱ．基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
Ⅲ．基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
Ⅳ．基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/z9wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。()

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与()出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的()。

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件?()

“改革是中国的第二次革命。”改革是()

说法错误的是

呼吸窘迫综合征最突出的表现为

I～Ⅱ期内痔的治疗可选用

下列选项对信托财产表述错误的是(　　)。

下列关于资产确认的表述中，正确的有()。

对于企业发生的外币交易,可以选择的折算汇率有()。

下列关丁农产品质量安全检测机构伪造检测结果的说法止确的是()。

根据我国宪法和有关法律的规定，下列选项中有关法规批准生效的情形哪一个是错误的?()

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。()

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与()出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的()。

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件?()

“改革是中国的第二次革命。”改革是()

说法错误的是

呼吸窘迫综合征最突出的表现为

I～Ⅱ期内痔的治疗可选用

下列选项对信托财产表述错误的是( )。

下列关于资产确认的表述中，正确的有()。

对于企业发生的外币交易,可以选择的折算汇率有()。

下列关丁农产品质量安全检测机构伪造检测结果的说法止确的是()。

根据我国宪法和有关法律的规定，下列选项中有关法规批准生效的情形哪一个是错误的?()

下列选项对信托财产表述错误的是(　　)。