首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列证券经纪业务活动不符合规定的有( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ.私下向客户建议买入某证券 Ⅲ.私下承诺客户投资保收益 Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
下列证券经纪业务活动不符合规定的有( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ.私下向客户建议买入某证券 Ⅲ.私下承诺客户投资保收益 Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
admin
2019-01-16
33
问题
下列证券经纪业务活动不符合规定的有( )。
Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ.私下向客户建议买入某证券
Ⅲ.私下承诺客户投资保收益
Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:
(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。
(2)侵占、损害客户的合法权益。
(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。
(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。
(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
(11)泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zYwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施,其最终目标包括()。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.完全就业Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.平衡国际收支
持有区间收益中的收入回报包括()。Ⅰ.分红Ⅱ.股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少Ⅲ.利息Ⅳ.租金
下列关于基金资产估值的说法中,不正确的是()。Ⅰ.我国封闭式基金每周估值一次Ⅱ.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则Ⅲ.对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值Ⅳ.海外的基金多数不是每个交易
证券登记结算公司的登记结算制度包括()。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.净额结算制度Ⅳ.统一结算制度
金融市场的反映功能主要表现在()。Ⅰ.金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况Ⅱ.人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情Ⅲ.通过金融市场能了解企业的发展动态Ⅳ.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动
新一代的经济思维对经济危机的启示有()。Ⅰ.必须建立最基本的社会福利框架,加强泛福利化体制Ⅱ.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制Ⅲ.必须大力推进文化领域的市场化,鼓励实业投资Ⅳ.经济体系周期性调整结构行业运
按照现行规定,下列关于委托撤单的说法中,正确的是()。Ⅰ.投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托指令Ⅱ.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托Ⅲ.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不
下列关于国家股的说法中,正确的是()。Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让Ⅱ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ.国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括()。Ⅰ.互换和期权合同Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同
下列关于可转换公司债券发行条件的一般规定中,说法正确的是()。Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以高者作为计算依据Ⅱ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的
随机试题
板式换热器在实际应用中有()种。
肠杆菌科细菌与O特异性血清反应时常不出现凝集反应,可采取的方法有
以下哪些骨折属稳定性骨折
某工程业主与设计单位签订了合同价为507万元的设计合同,业主支付给设计单位定金10万元。该业主与承包商签订了施工合同,业主支付给承包商预付款200万元。下列表述中,错误的是( )。
张某和赵某在一处工地打工。某日两人在工地发生争执,张某顺手推了赵某一把,赵某倒地后后脑勺正好碰到石头上,导致颅脑损伤,经抢救无效死亡。张某对于赵某的死亡的心理态度属于()。
甲公司进入可持续增长阶段,股利支付率为50%,销售净利率16%,股利增长率5%,股权资本成本8%,甲公司内在市销率是()。2016(卷Ⅱ)
导游人员为旅游者提供的相关旅游服务是指代办各种旅行证件,安排旅行住宿,旅程就餐,()等与旅行游览有关的各种服务。
进入高原后导游要提醒游客应不断少量喝水,不要饮酒和吸炯,少洗或不洗澡。()
2015年中国机场旅客吞吐量91477万人次,比上年增长10.0%,其中,国内航线完成82895万人次,增长9.0%;国际航线完成8582万人次,增长21.1%,“十二五”时期中国机场旅客吞吐量如下图。2015年中国机场旅客吞吐量100万人次以
设有下面程序代码:OptionBase1PrivateSubCommandl_Click()Dimx(6)a=Array(4,2,5,1,6,3)b=Array(64,24,98,2
最新回复
(
0
)