证券市场基本法律法规_相关试题

当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )
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admin2016-7-8
910
基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
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admin2016-7-8
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财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
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( )对基金交易进行实时监控。
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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。
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根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
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期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
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下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
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下列属于自益权的是( )。
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下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
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在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。
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依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。
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下列选项中，可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。
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合格境外机构投资者，是指符合( )发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 Ⅰ．中国证监
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关于股票交易，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．股票的柜台交易是非法行为 Ⅱ．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 Ⅲ．股票交易可以不在证券交易所中进行 Ⅳ．柜台交易是大宗交易的唯一类型
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admin2016-7-8
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证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易
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admin2016-7-8
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证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指( )等情况。 Ⅰ．5％以上证券中断交易 Ⅱ．10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 Ⅲ．证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断 Ⅳ．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
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admin2016-7-8
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根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有( )。 Ⅰ．公司分立 Ⅱ．公司合并 Ⅲ．公司减资
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admin2016-7-8
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董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ．资产 Ⅱ．负债 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足
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admin2016-7-8
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下列选项中，属于操纵证券市场手段的有( )。 Ⅰ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券
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admin2016-7-8
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