证券市场基本法律法规_相关试题

某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量( )的，方为发行成功。
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admin2023-2-8
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根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于( )。
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证券公司开展期货交易中间介绍业务的，以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是( )。
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证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。
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( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
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发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。
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投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
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公开募集基金的基金管理人不得( )。
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通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
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在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括( )。
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证券公司代销基金产品，以下不属于禁止性情形的是( )。
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下列关于公司的说法不正确的是( )。
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下列事项中，符合相关法律、法规规定的是( )。
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财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。
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下列关于违规披露、不披露重要信息的责任说法正确的是( )。
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甲有限责任公司由张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理。在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《公司法》规定的是( )。
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取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由( )注销其执业证书。
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下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。
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封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内________，基金份额持有人________。( )
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关于证券分析师，下列说法错误的是( )。
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