证券市场基本法律法规_相关试题

向原股东配售股份应当符合( )。 Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 Ⅲ．采用《证券法》规定的代销方式发行 Ⅳ．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
420
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交( )书面文件。 Ⅰ．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件 Ⅱ．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
380
并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，应当回避的情形有( )。 Ⅰ．委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者聘请的专业机构的董事 Ⅱ．委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的 Ⅲ．并购重组委员会会
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
310
中国证监会并购重组委员会的主要职责有( )。 Ⅰ．审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见书 Ⅱ．审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告 Ⅲ．依法审核上市并购重组申请是否符合相关条件 Ⅳ．依法对并购重组事项提出审核意见
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
440
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．公司住所地中国证监会派出机构 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证券交易所
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
360
下列关于上市公司可转换公司债券发行条件的表述中，错误的有( )。 Ⅰ．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10％ Ⅱ．扣除非经常性损益的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
490
在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。 Ⅰ．关于发行人内部控制制度的鉴证报告 Ⅱ．关于前次募集资金使用情况的专项报告 Ⅲ．经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率 Ⅳ．经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
400
询价结束后，( )，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的 Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的 Ⅲ．公开发行股票数量在4亿股以上、
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
350
按基金规模是否可以发生变化分类，基金的种类有( )。 Ⅰ．开放式 Ⅱ．限定式 Ⅲ．非限定式 Ⅳ．封闭式
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
190
下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。 Ⅰ．对收购人的相关情况进行职责调查 Ⅱ．对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 Ⅲ．与收购人签订协议，在收购完成后6个月内，
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
630
关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
450
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
410
关于基金管理公司股权处置，下列说法正确的是( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
260
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
250
自2008年7月113起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
110
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
490
在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由( )兼任。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
400
基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列( )情况时。基金也无权暂停估值。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
500
依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
260
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2016-7-8
490