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基金法律法规职业道德与业务规范
下列属于合规管理基本原则的是( )。
基金法律法规职业道德与业务规范
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2022-12-30
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合规管理是一种( )活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
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2022-12-30
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内幕信息的构成要素应包括( )。 Ⅰ.信息来源可靠 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.投资获得盈利
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2022-12-30
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职业道德修养是一种( ),关键在于“自我”的意愿和努力。
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2022-12-30
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岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时不考虑到( )。
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基金从业人员职业道德修养的方法,以下不属于的是( )。
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( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
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下列符合诚实守信规范要求的是( )。
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某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )职业道德要求。
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关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是( )。
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关于守法合规,下列看法正确的有( )。
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社会法治建设偏重于( )。
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道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。
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在原始社会末期,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,( )开始萌芽。
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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守( )。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
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2022-12-30
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基金职业道德的作用有( )。 Ⅰ.调整职业关系 Ⅱ.提升职业素质 Ⅲ.促进行业发展 Ⅳ.调整职业矛盾
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2022-12-30
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下列不属于基金职业道德修养的方法的是( )。
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2022-12-30
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( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。
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2022-12-30
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下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是( )。
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2022-12-30
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基金职业道德教育的主要内容包括( )。
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