基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在
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admin2022-12-30
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A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在
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A公司发布公告，因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时，违反销售规定，收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查，B公司主要依托互联网进行基金销售，该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间，凡是在
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基金销售适用性的内容，应当包括( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等内容进行设置，对基金产品进行风险评估的方式和方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法 Ⅳ．对基
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基金宣传推荐材料登记过往业绩的，应当符合以下要求( )。 Ⅰ．宣传推介材料公布日在下半年的，不需要登载当年上半年度的业绩 Ⅱ．基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩 Ⅲ．基金合同生效1年以上
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以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。 Ⅰ．专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护 Ⅱ．基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断 Ⅲ．风险承受能力为
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2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。而日，销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7 ％将对客户进行补偿，而产品收益率高于7％时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销
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基金销售人员禁止性规范包括( )。 Ⅰ．进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ．预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ．以个人名义接受投资者的款项
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关于风险揭示书内容以下说法不正确的是( )。
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对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。
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基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
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在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需保存20年以上的是( )。
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下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是( )。
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采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的( )匹配情况。
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不属于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求的是( )。
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关于普通投资者和专业投资者的相互转化，下列说法正确的是( )。
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下列不是基金销售费用原则性规范的是( )。
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积极型的投资者一般选择( )。
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基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取( )。
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下列关于基金销售费用的说法中，错误的是( )。
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