基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有( )。 Ⅰ．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 Ⅱ．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 Ⅲ．对投诉电话进行录音 Ⅳ．保存重要客户的投诉记录
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admin2022-12-30
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基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》规定不得有行为中的( )。
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admin2022-12-30
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某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效。则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是( )。
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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是( )。
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广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
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下列关于证券交易所的描述，错误的是( )。
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关于QDⅡ基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时问不同，因此QDⅡ基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDⅡ基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是
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下列不属于价值型股票的是( )。
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A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括( )。 Ⅰ．基金投资方向和范围 Ⅱ．基金历史规模和持仓比例 Ⅲ．基金过往业绩 Ⅳ．基金流动性、杠杆情况
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在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括( )。
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基金销售机构的准入条件，不包括( )。
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关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是( )。
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关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是( )。
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某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的( )原则。
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admin2022-12-30
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在避险策略基金中，一般本金保证比例为( )，但也有低于或高于这一比例的情况。
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以下关于信息披露作用的表述，错误的是( )。
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在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含( )。
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公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报( )备案。
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admin2022-12-30
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某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是( )。 Ⅰ．网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件 Ⅱ．下载基金信息披露文件时需支付小额费用 Ⅲ
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admin2022-12-30
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基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括( )。 Ⅰ．投资标的 Ⅱ．交易日期 Ⅲ．适用费率 Ⅳ．交易金额
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admin2022-12-30
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