金融理财基础(一)_相关试题

因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 (　　)。
金融理财基础(一)金融理财师(AFP)
admin2009-10-26
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金融理财师与顾客签约时，应准备的资料有(　　)。 Ⅰ．金融理财服务合同 Ⅱ．理财规划报告范本 Ⅲ．金融理财师往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息 Ⅳ．顾客往来银行、证券公司、保险公司联系人和联络信息
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admin2009-10-26
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为了保障CPP考试的公正性，下列不是中国金融理财标准委员会采取的措施和实施的程序的为(　　)。
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admin2009-10-26
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《国际金融理财师惩戒制度》对金融理财师的行为做出了严格规定，其中惩罚措施包括 (　　)。 Ⅰ．警告 Ⅰ．永久性撤销金融理财师资格 Ⅲ．警告再加损失赔偿 Ⅳ．临时吊销金融理财师的资格证书 Ⅴ．强制性教育
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有关金融从业人员的道德标准及行为纪律，下列叙述正确的是(　　)。
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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，纪律处分程序的第五步是(　　)。
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根据中国金融理财标准委员会的规定，对金融理财师的处分种类不包括(　　)。
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美国CFP Board职业审查委员会对于纪律处理的做法为(　　)。
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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，在受理与调查步骤中，以下叙述错误的是(　　)。
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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，理财师的以下行为中，(　　)不会受到道德委员不同程度的处分。
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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，对理财师的处分种类中不包括(　　)。
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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，《检讨书》中不包括(　　)。
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根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括(　　)。
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下列选项中属于合理理财目标的是(　　)。
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金融理财师在处理客户资金和财产时，应承担的责任有(　　)。 Ⅰ．对客户授权保管和处置的资金和财产总额，金融理财师应当及时与客户共同确认，并保留完整的记录 Ⅱ．金融理财师在收到属于客户的资金和财产时，应立即或在与客户约定的时间内，将资金或者其他财产转移给客户
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有关CFP执业标准，选择产品与服务的部分，下列叙述正确的是(　　)。
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有关CFP执业标准中说明理财规划建议部分，下列叙述正确的是(　　)。
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有关CFP执业标准，辨认及评估理财规划方案，下列叙述正确的是(　　)。 Ⅰ．可以合理达成顾客目标需求及优先事项的方案只有一个 Ⅱ．评估重点在衡量各种方案对达成顾客目标、需求及优先事项的有效性 Ⅲ．评估应包括多重假设，采取其他专业人士意见，适当处理客户问题
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admin2009-10-26
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有关CPP执业标准，分析及评估顾客信息部分，下列叙述中错误的是(　　)。
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admin2009-10-26
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不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。金融理财师在无法获取相关且充足的信息和文件时，可以采取(　　)措施。
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admin2009-10-26
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