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证券市场基本法律法规-证券一般从业资格
证券公司不可以接受( )进行定向资产管理。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
10
0
以( )方式收购上市公司,双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票,并将资金存放于指定的银行。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
27
0
下列关于公司对外投资和担保的说法,不符合《公司法》规定的是( )。
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证券一般从业资格
admin
2023-2-8
27
0
某证券公司利用其资金、信息等优势,制造证券交易假象,诱导大量投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,并获得了巨大的利益,这种行为可以被认定为( )。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
23
0
下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是( )。
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证券一般从业资格
admin
2023-2-8
16
0
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有( )信息。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
15
0
证券公司可以设立( ),从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
16
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集合资产管理计划资产不可以用于( )。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
5
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根据《公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是( )。
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admin
2023-2-8
31
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证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的( )进行监控。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
17
0
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,公司董事会应当收回其所得收益,股东亦有权要求董事会在30日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取的措施
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
9
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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款( )。
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证券一般从业资格
admin
2023-2-8
36
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王先生申请在某上市证券公司开展融资融券交易,经过该证券公司征信调查,发现王先生之前的交易历史,诚信记录和还款能力都十分出色,同时王先生持有该证券公司的证券。根据对客户开展融资融券业务的规定,证券公司( )。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
30
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基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消,这体现了基金财产债权债务的( )。
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证券一般从业资格
admin
2023-2-8
16
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根据《证券法》的规定,证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以罚款( )。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
24
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未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由( )予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
26
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下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法,错误的是( )。
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证券一般从业资格
admin
2023-2-8
22
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参加证券从业资格考试的人员,应当具有高中以上文化程度和( )。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
34
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证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的( )个月内,不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
20
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下列属于公司高级管理人员的是( )。
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
admin
2023-2-8
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