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  3. 证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

admin2023-02-08  34
问题 证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是(          )。
选项 A、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D、向客户介绍与证券交易有关的法律行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
答案A
解析 证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第11条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第13条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
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