首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券财务顾问出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。 Ⅰ.未履行诚实守信、勤勉尽责义务 Ⅱ.违反行业规范、业务规则 Ⅲ.依法履行报告和公告义务 Ⅳ.未依法履行持续督导义务的
证券财务顾问出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。 Ⅰ.未履行诚实守信、勤勉尽责义务 Ⅱ.违反行业规范、业务规则 Ⅲ.依法履行报告和公告义务 Ⅳ.未依法履行持续督导义务的
admin
2018-10-21
11
问题
证券财务顾问出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。
Ⅰ.未履行诚实守信、勤勉尽责义务
Ⅱ.违反行业规范、业务规则
Ⅲ.依法履行报告和公告义务
Ⅳ.未依法履行持续督导义务的
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则,或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监管措施;情节严重的,依照《中华人民共和国证券法》第二百二十六条予以处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3xwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券交易所债券质押式回购交易程序的说法中,正确的是()。Ⅰ.标准券余额不足的,债券回购的申报无效Ⅱ.债券回购交易申报中,融资方按“买入”予以申报,融券方按“卖出”予以申报Ⅲ.当日申报转回的债券,当日不得卖出Ⅳ.债券回购到期日,融资方
下列关于在上海证券交易所开立的证券账户的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债Ⅱ.B股账户是专门用于买卖人民币特种股票Ⅲ.机构A股账户只能买卖A股Ⅳ.个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
期货市场的功能包括()。Ⅰ.价格发现Ⅱ.套现Ⅲ.风险管理Ⅳ.投机
依据《证券法》,()直接为投资者开立资金结算账户。
下列关于证券登记的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记Ⅱ.退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为Ⅲ.权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理Ⅳ.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权
按照规定,下列关于可转换公司债券转股的说法中,错误的是()。Ⅰ.即日买进的可转债当日可申请转股Ⅱ.可转债的转股申报优于买卖申报Ⅲ.可转债持有人申请“债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票Ⅳ.可转债“债转股”的申报方向
下列项目中,属于资产管理业务的是()。Ⅰ.单一资产管理Ⅱ.专项资产管理Ⅲ.定向资产管理Ⅳ.集合资产管理
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
证券经纪业务()。
下列项目中,属于资产管理业务的是()。Ⅰ.单一资产管理Ⅱ.专项资产管理Ⅲ.定向资产管理Ⅳ.集合资产管理
随机试题
Therearemanywaystolearnaboutpeopleofotherlands.Onewayistostudytheclothingotherpeoplewear.Forthousands
应用硫酸镁注意事项是
子宫肌瘤患者与临床症状轻重关系最密切的是
患者,女性,20岁,1型糖尿病患者,出现恶心、厌食2天,神志不清1小时,查体面色潮红,呼吸深快,意识障碍。诊断方面最可能是
A.痰中血丝B.喷射样大咯血C.铁锈谈D.粉红色泡沫痰E.褐色胶冻痰二尖瓣狭窄引起支气管静脉破裂可出现
患者,女性,40岁。乙型肝炎15年,肝硬化5年入院。护士在进行入院评估时,患者自诉“皮肤特别痒,睡觉的时候会把皮肤挠破”。分析导致患者皮肤瘙痒的原因可能是
会计核算软件属于计算机操作软件的范畴。()
下列属于流动性风险预警融资指标的有()。
关于“5G”,下列说法正确的有()
We’reinthemiddleofanepicbattleforpowerincyberspace.Ononesidearethetraditional,organized,institutionalpowers
最新回复
(
0
)