证券财务顾问出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。 Ⅰ．未履行诚实守信、勤勉尽责义务 Ⅱ．违反行业规范、业务规则 Ⅲ．依法履行报告和公告义务 Ⅳ．未依法履行持续督导义务的

admin2018-10-21 17

问题证券财务顾问出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。
Ⅰ．未履行诚实守信、勤勉尽责义务
Ⅱ．违反行业规范、业务规则
Ⅲ．依法履行报告和公告义务
Ⅳ．未依法履行持续督导义务的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监管措施；情节严重的，依照《中华人民共和国证券法》第二百二十六条予以处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3xwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券财务顾问出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、责令改正的措施。 Ⅰ．未履行诚实守信、勤勉尽责义务 Ⅱ．违反行业规范、业务规则 Ⅲ．依法履行报告和公告义务 Ⅳ．未依法履行持续督导义务的

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

下列属于货币政策工具的是()。Ⅰ．存款准备金率Ⅱ．利率Ⅲ．税率Ⅳ．公开市场业务

基金公司投资交易的环节包括()。Ⅰ．投资风险预测Ⅱ．构建投资组合Ⅲ．执行交易指令Ⅳ．绩效评估与组合调整

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。

()要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

证券经纪业务()。

Acandlelitdinnerworkswondersforromance.Nowscientistssayitcouldalsobegoodforyourheart.Breathingincandlesmoke

患儿，男，生后3天。体重3200g，皮肤巩膜发黄，血清总胆红素280μmol／L。根据该新生儿的临床表现，应考虑为

药物稳定性的加速试验是取拟上市包装的3批样品在温度40±2℃、相对湿度75％±5％的条件下进行一定时间段的试验，试验时长为()。

表3．3．1所列关于《建筑地基基础设计规范》GB50007—2011有关公式所采用的设计方法的论述中，正确的是()。

某工程计划砌筑砖基础工程量为150m3，每m3用砖523块，每块砖计划价格为0.2元。实际砌筑砖基础工程量为160m3，每m3用砖520块，每块砖实际价格为0.17元。则由于砖的单价变动使施工总成本节约()元。

铜芯导线或电缆的截面面积在1区为()mm2以上，2区为()mm2以上。

招股说明书摘要的内容包括()。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示

KaiserChemicalCo.isproudtosubmititsentrytothe7thannualInnovationContesttobeheldintheSanDiegoConventionCen