2. 财经
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 　Ⅰ．监管谈话、重点关注 　Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 　Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 　Ⅳ．责令公开说明、

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 　Ⅰ．监管谈话、重点关注 　Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 　Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 　Ⅳ．责令公开说明、

admin2023-02-08  24
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(          )。
　Ⅰ．监管谈话、重点关注
　Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
　Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物
　Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案B
解析 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4YxD777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)