首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、
admin
2023-02-08
18
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4YxD777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
背景资料: 某调水枢纽工程主要由泵站、土石坝、溢洪道组成,年调水量7.6×108m3该枢纽工程在施工过程中发生如下事件: 事件一:2018年汛前,该合同工程基本完工。由于当年汛期水库防汛形势险峻,为确保水库安全度汛,根据度汛方案,建设单位组织参
根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》(DL/T5099—2011),开挖面与衬砌面平行作业时的距离,应根据()确定。
背景资料: 某地下工程在施工过程中,发生如下事件: 事件一:为节约施工成本,施工单位利用现场原有竖井运送施工材料。 事件二:经发包人同意,监理单位人员兼任兼职质量监督员。 事件三:基坑土方开挖到接近设计标高时,总监理工程师发现基坑四周地表出现裂缝,
背景资料: 某地下工程在施工过程中,发生如下事件: 事件一:为节约施工成本,施工单位利用现场原有竖井运送施工材料。 事件二:经发包人同意,监理单位人员兼任兼职质量监督员。 事件三:基坑土方开挖到接近设计标高时,总监理工程师发现基坑四周地表出现裂缝,
下列关于钢结构安装要求,说法正确的有()。
机械设备安装找平过程中,将设备调整到设计或规范规定的水平状态的方法是()。
下列情况下,必须进行招标的有()。
下列关于索赔成立的前提条件,说法错误的是()。
【背景资料】某安装公司承接了一广场地下商场给排水、空调、电气和消防系统安装工程,工程总面积15000m2,地下有3层,主要设备有:高、低压配电柜,锅炉,冷水机组,空调机组,消防水泵,消防稳压罐等。施工前,安装公司项目部应建设单位的要求,按设计图建立了机
根据国务院有关文件规定,目前国家设置的评估师专业类别有()。
随机试题
股份有限公司以收购本企业股票方式减资的,购买价款超过面值总额的应冲减财务费用。()
下列不是成人正畸治疗前注意问题的是
A.头晕目眩B.烦渴引饮C.尿多尿频D.饥不欲食E.精神振奋消渴病,肺热津伤证最突出的症状是()
妊娠晚期及分娩期合并急性病毒性肝炎,对产妇威胁最大的是
氨苯蝶啶作用的特点是
某工厂欲购进设备一台,现有三种型号A、B、C可供选择,已知三种型号设备的年收益相同,购置费用、年运营成本和残值如表11-3所示,已知三种型号设备寿命均为10年,基准收益率为8%,(P/A,8%,10)=6.1446,(P/F,8%,10)=0.3855
依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定,销售民用爆炸物品的企业,应将购买单位的许可证、银行账户转账凭证、经办人身份证明复印件保存备查,保存期是()。
根据支付结算法律制度的规定,下列关于预付卡的有关论述,正确的是()。
中国传统道德是中国历史上不同时代人们的行为方式、风俗习惯、价值观念和文化心理的体现,是中国古代思想家对中华民族道德实践经验的总结、提炼和概括。其中,中国传统道德的根本要求是
AsItrekkedthroughthemistsoftheHuangShanmountains,Icameuponayoungmanpaintingthescenerywithtraditionalbrush
最新回复
(
0
)