下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

admin2022-09-13 50

问题下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

选项 A、基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
B、基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
C、基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D、基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

答案C

解析 A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

封闭式基金至少每周公告()次资产净值和份额净值。

基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

关于道德与法律的关系，正确的是()。

投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。[2013年9月证券真题]

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是()。

在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。[2013年3月证券真题]

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

合规管理部门的基本职责不包括()。

正确地理解儿童的发展应该是()

下列属于失效模式影响和危害度分析法优点的有()。

A、医师义务B、医师权力C、患者权力D、患者义务E、医患权力某种情况下病人自主选择权无效属

环境的非使用价值只能使用(　　　)来评估。

当前我国建筑安装工程招标的标底主要采用()等方法编制。

运用数据图、表可以分析社会人口变化现象。图2是新中国成立以来四个不同时期的人口年龄结构金字塔图，按时间先后排序正确的是（）。

随着资本一帝国主义的人侵，中国的民族危机和社会危机日益加深，中国社会各阶级都面临着“怎么办”的问题。其中，中国资产阶级提出的主张和方案是（）。

如果一个工人可管理多个设施，而一个设施只被一个工人管理，则实体“工人”与实体“设备”之间存在【】联系。

如果定义floata[10],x;则以下叙述中正确的是

例如：为了让自己更健康，他每天都花一个小时去锻炼身体。★他希望自己很健康。(√)今天我想早点儿回家。看了看手表，才5点。过了一会儿再看表，还是5点，我这才发现我的手表不走了。★那块手表不是他的。(×)

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

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基金从业资格

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

封闭式基金至少每周公告()次资产净值和份额净值。

基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

关于道德与法律的关系，正确的是()。

投资者的申购(认购)、赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。[2013年9月证券真题]

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是()。

在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。[2013年3月证券真题]

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。[2014年3月证券真题]

合规管理部门的基本职责不包括()。

正确地理解儿童的发展应该是()

下列属于失效模式影响和危害度分析法优点的有()。

A、医师义务B、医师权力C、患者权力D、患者义务E、医患权力某种情况下病人自主选择权无效属

环境的非使用价值只能使用( )来评估。

当前我国建筑安装工程招标的标底主要采用()等方法编制。

运用数据图、表可以分析社会人口变化现象。图2是新中国成立以来四个不同时期的人口年龄结构金字塔图，按时间先后排序正确的是（）。

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如果定义floata[10],x;则以下叙述中正确的是

例如：为了让自己更健康，他每天都花一个小时去锻炼身体。★他希望自己很健康。(√)今天我想早点儿回家。看了看手表，才5点。过了一会儿再看表，还是5点，我这才发现我的手表不走了。★那块手表不是他的。(×)

环境的非使用价值只能使用(　　　)来评估。