首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
admin
2019-08-10
70
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
选项
A、客户财产与收入状况
B、客户的家庭情况
C、证券投资经验
D、投资需求与风险偏好
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Iug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ．交易所交易的衍生工具Ⅱ．OTC交易的衍生工具Ⅲ．独立衍生工具Ⅳ．嵌入式衍生工具
下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构
下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换
国际长期投资主要包括()。Ⅰ．国际信贷Ⅱ．国际直接投资Ⅲ．国际间接投资Ⅳ．贸易资金的流动
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有()。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10
下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。Ⅰ．风险揭示书Ⅱ．客户须知Ⅲ．证券交易委托代理协议Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
基金管理人的职责包括()等。Ⅰ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅲ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营
关于债券信用评级，表述正确的有()。Ⅰ．实地调查即查看评级对象现场Ⅱ．集团企业评级的初评阶段不少于15个工作日Ⅲ．信用评级结果须经2／3以上的与会评审委员同意方为有效Ⅳ．不定期跟踪自首次评级报告发行之日起进行
随机试题
金融机构的职能有()。
2006年11月1日，甲公司从证券市场购入权益性证券50000元，并将其划分为可供出售金融资产，2006年12月31日该证券的公允价值是52000元。为规避该股票价格下降风险，甲公司于2007年2月10日购入一项衍生工具(远期合同)并指定对以上证券的套
行政管理中运用法律方法，首先必须要加强（）
微机主板上装有_____________。
受体激动剂的特点是
对于连续梁桥和悬臂梁桥的预应力筋的重心尽可能地距离截面重心远些，其布置通常根据()来确定，其布置的方法与所采用的施工方法和预应力筋类型有密切的关系。
优化并确定正式网络计划的步骤包括()。
我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业
下列关于网上银行功能的说法错误的是()。
下面不属于企业可以采用的人力资源需求预测方法的是()。
最新回复
(
0
)
