证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。 Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

admin2019-05-13 81

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。
Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录
Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

债券投资的主要风险是()。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销协议

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为_级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在_以上。()

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Cloningshakesusalltoourverysouls.Forhumanstoconsiderthecloningofoneanotherforcesthemalltoquestionthevery

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债券投资的主要风险是()。

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销协议

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为___________级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在___________以上。()

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下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

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执行以下程序段后，w的值为()。intw=’A’，x=14，y=15；w=((x‖y)&&(w＜’a’))；

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