证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。 Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

admin2019-05-13 35

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。
Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录
Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

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