证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。 Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

admin2019-05-13 47

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。
Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录
Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换频率Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

证券市场监管的手段包括()。Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．道德手段

以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。

证券公司从事中间介绍(IB)业务时，可以承担()职责。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

下列关于实验动物用药量的描述，错误的是

青少年根尖周病最好选用哪种治疗法

水电厂在正常的电源电压偏差和厂用电负荷波动的情况下，对仅接有电动机的厂用电各级母线的电压偏差可不超过额定电压的()。

大型建筑工程的当事人普遍不愿意将纠纷提交(　　)。

一次指数平滑法中近期数据加的权数越大，反映需求变化的灵敏度越高，则平滑系数α()。

下列各项中，计算应纳税所得额需要进行纳税调整的项目有()。

“法的继承体现时间上的先后关系，法的移植则反映一个国家对同时代其他国家法律制度的吸收和借鉴，法的移植的范围除了外国的法律外，还包括国际法律和惯例。”据此，下列哪些说法是正确的?()

地球在其形成的早期是一个熔岩状态的快速旋转体，绝大部分的铁元素处于其核心部分。有一些熔岩从这个旋转体的表面甩出，后来冷凝形成了月球。如果以上这种关于月球起源的理论正确，则最能支持以下哪项结论?

EJB是企业级Java构件，用于开发和部署多层结构、分布式和面向对象的Java应用系统，其中_(1)负责完成服务端与客户端的交互;(2)用于数据持久化来简化数据库开发工作；(3)____主要用来处理并发和异步访问操作。(2)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换频率Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

证券市场监管的手段包括()。Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．道德手段

以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。

证券公司从事中间介绍(IB)业务时，可以承担()职责。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

下列关于实验动物用药量的描述，错误的是

青少年根尖周病最好选用哪种治疗法

水电厂在正常的电源电压偏差和厂用电负荷波动的情况下，对仅接有电动机的厂用电各级母线的电压偏差可不超过额定电压的()。

大型建筑工程的当事人普遍不愿意将纠纷提交( )。

一次指数平滑法中近期数据加的权数越大，反映需求变化的灵敏度越高，则平滑系数α()。

下列各项中，计算应纳税所得额需要进行纳税调整的项目有()。

“法的继承体现时间上的先后关系，法的移植则反映一个国家对同时代其他国家法律制度的吸收和借鉴，法的移植的范围除了外国的法律外，还包括国际法律和惯例。”据此，下列哪些说法是正确的?()

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EJB是企业级Java构件，用于开发和部署多层结构、分布式和面向对象的Java应用系统，其中___(1)__负责完成服务端与客户端的交互;__(2)____用于数据持久化来简化数据库开发工作；__(3)____主要用来处理并发和异步访问操作。(2)

大型建筑工程的当事人普遍不愿意将纠纷提交(　　)。

EJB是企业级Java构件，用于开发和部署多层结构、分布式和面向对象的Java应用系统，其中_(1)负责完成服务端与客户端的交互;(2)用于数据持久化来简化数据库开发工作；(3)____主要用来处理并发和异步访问操作。(2)