首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时,不得担任财务顾问的有( )。 Ⅰ.1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ.6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时,不得担任财务顾问的有( )。 Ⅰ.1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ.6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
admin
2019-05-13
41
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时,不得担任财务顾问的有( )。
Ⅰ.1年前存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.3年前存在违反诚信的不良记录
Ⅲ.6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NOwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
多元化投资于相关性较低的证券,可以有效()。
禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ.公开发行的公司债券有违约,仍处于继续状态Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息,但不处于继续状态
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在___________年以上、发行之日起___________年内不可赎回的债券。()
日经225股价指数能全面反映()产业结构变化和市场变化情况。
上海证券账户当日开立,()生效。
证券评级机构从事证券评级业务应当遵循()原则。Ⅰ.独立、客观、公正的原则Ⅱ.国有企业优先原则Ⅲ.一致性原则Ⅳ.评级标准有调整的,应当充分披露
按()划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
下列各项中,不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。
证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
随机试题
在大型平板拼接工艺中,应用( )进行检测,其精度和效率比传统平板拼接工艺好。
男,35岁,温度计厂工人。主诉:易激动,易怒(示情感障碍),2年前有唇、手指等细小震颤,现发展到全身震颤,并出现书写震颤。有口腔炎反复发作。该患者可能的诊断为
针灸治疗产妇乳少的基本处方是针灸治疗产妇乳少实证的配穴为
人体处于交感兴奋状态时,尿量减少的主要原因是
在火灾危险环境中的电气设备,其接地要求有()。
某公司2014年8月末资产总额为500万元,负债总额为零,9月份公司发生如下经济业务(不考虑增值税):业务一:以银行存款购买一台价值30万元不需要安装的机器设备。业务二:向光大公司购买生产用材料15万元,材料已入库,款项未付。
下列各项中,属于基金运作信息披露文件的有()。
钱塘江发源于安徽省祁门县的六股尖,全长604公里,由西往东包括新安江、富春江、之江、钱塘江,经杭州湾注入东海。()
MaryandIseeeachother_____,butnotasoftenasweusedto.
人格是决定个体外显行为和内隐行为,并使其与他人行为有稳定区别的()
最新回复
(
0
)