投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有( )。 Ⅰ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅱ．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅲ．协会要求报送的其他材料 Ⅳ．证券公司对申请材料的真

admin2022-01-10 25

问题投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有( )。
Ⅰ．申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅱ．申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅲ．协会要求报送的其他材料
Ⅳ．证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(1)申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺。(3)协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。

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