首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
admin
2019-01-16
23
问题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
Ⅰ．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Siwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
可交换债券与可转换债券的相似之处是()。
公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
申请发行可交换债券的公司应当具备的条件不包括()。
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
以下关于按流通受限与否分类的说法中，错误的是()。
证券市场监管公正原则体现在()。Ⅰ．证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ．证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇Ⅲ．对证券违法行为的处罚及对证券
首次公开发行股票，发行人不得有的会影响持续盈利能力的情形包括()。Ⅰ．发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响Ⅱ．发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方
下列选项中，关于除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应报送的文件中，叙述错误的是()。
以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是()。Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查Ⅳ．将证
在我国，证券监管机构是指()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．国务院Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．中国人民银行
随机试题
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》(GB50854—2013)规定，关于预制混凝土构件工程量计算，说法正确的是()。[2014年真题]
当事人申请撤销仲裁裁决的，应当自收到裁决书之日起()内提出。
“食物的份”的含义是什么?“一片吐司面包”“一袋牛奶”“一汤勺”的量一般各指多少?
警察两种基本职能之间的关系应该是()。
0，4，16，48，128，()
一个数有6个约数，其最小的3个约数之和为11，满足条件的所有数之和是()。
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：
列宁指出：“当然，就是物质和意识的对立，也只有在非常有限的范围内才有绝对意义。”“超出这个范围，物质和意识的对立无疑是相对的。”这里讲的“非常有限的范围”是指
设，则()
PreventingTextbookTheft1.【T1】oftextbooktheft【T1】______Thecostoftextbooksmakesthem【T2】【T2】______Textbooksleftunatte
最新回复
(
0
)
