2. 司法
  3. 某大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。下列该公司及工作人员的活动不违反《证券法》相关规定的是：( )

某大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。下列该公司及工作人员的活动不违反《证券法》相关规定的是：( )

admin2015-09-11  61
问题 某大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务。下列该公司及工作人员的活动不违反《证券法》相关规定的是：(     )
选项 A、将客户的交易结算资金存放在交通银行，为每个客户以客户的名义单独开立账户分别进行管理
B、为提高本公司的信誉度，聘请了财政部金融司老赵担任本公司监事
C、由于该证券公司大量购进乙上市公司的股票，使得股票价格一路飘升，于是该公司对客户承诺保证不赔钱
D、经常以客户名义买卖股票，但从来不让其承担责任
答案A
解析 《证券法》第139条第1款规定：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理……故A选项符合《证券法》的规定。
    《证券法》第133条规定：国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由于财政部金融司老赵属于国家机关工作人员，故B选项中的行为违反了《证券法》的规定。
    《证券法》第144条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。故C选项中的行为违反了《证券法》的规定。《证券法》第137条第1款规定：证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。故D选项中的行为违反了《证券法》的规定。
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试卷二

法律职业资格

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