证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。 Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤

admin2020-07-02 59

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。
  Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款
  Ⅱ．给予警告
  Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
  Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所采用()交易方式。

公司公开发行新股，应当具备最近()年财务会计文件无虚假记载的条件。

证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

证券业协会接受()的业务指导和监督管理。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．证监会Ⅲ．国务院Ⅳ．民政部

以下关于RQFII与QFII描述正确的是()。Ⅰ．RQFII募集的投资资金是人民币Ⅱ．QFII募集的投资资金是外汇Ⅲ．QFII的投资范围比RQFII更广Ⅳ．RQFⅡ机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。Ⅰ．具有符合《让券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．

债券与股票的相同点体现在()。Ⅰ．都是有价证券Ⅱ．都是筹措资金的手段Ⅲ．都属于直接融资工具Ⅳ．风险相同

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

下列属于证券公司公开发行债券应当符合的要求有()。Ⅰ．发行人最近1期末经审计的净资产不低于15亿元Ⅱ．最近1年盈利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

抢救急性硬膜外血肿患者，最关键的措施是（）

土石坝岩石坝基采用两排孔帷幕灌浆，其中的一排钻孔灌至设计深度，另一排钻孔可取设计深度的()左右。

学习《荆轲刺秦王》时，教师要求学生注意“往而不反者，竖子也”一句中“反”的用法，下列语句中不包含同类用法的是()。

下列每组句子中，“乎”字的意义和用法相同的一项是()。

所谓类文本，指的是出版物中所有作者文字之外的部分。尽管类文本也是阅读对象，但它们_____地成为阅读的主体，甚至造成了对于文本的阅读_，实在有_____之嫌。依次填入画横线部分最恰当的一项是：

据说夷人分为九支，称“九夷”或“九黎”。传说他们的一个著名首领曾与黄帝大战于“涿鹿之野”，这位部落首领叫()。

所罗门四组实验设计

在相隔2000km的两地间通过电缆以4800b／s的速率传送3000比特长的数据包，从开始发送到接收完数据需要的时间是(13)，如果用50kb／s的卫星信道传送，则需要的时间是(14)。(13)

Giventhatsheisinterestedinchildren,Iamsureteachingistherightcareerforher.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所采用()交易方式。

公司公开发行新股，应当具备最近()年财务会计文件无虚假记载的条件。

证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

证券业协会接受()的业务指导和监督管理。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．证监会Ⅲ．国务院Ⅳ．民政部

以下关于RQFII与QFII描述正确的是()。Ⅰ．RQFII募集的投资资金是人民币Ⅱ．QFII募集的投资资金是外汇Ⅲ．QFII的投资范围比RQFII更广Ⅳ．RQFⅡ机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子

债券与股票的相同点体现在()。Ⅰ．都是有价证券Ⅱ．都是筹措资金的手段Ⅲ．都属于直接融资工具Ⅳ．风险相同

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

下列属于证券公司公开发行债券应当符合的要求有()。Ⅰ．发行人最近1期末经审计的净资产不低于15亿元Ⅱ．最近1年盈利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

抢救急性硬膜外血肿患者，最关键的措施是（）

土石坝岩石坝基采用两排孔帷幕灌浆，其中的一排钻孔灌至设计深度，另一排钻孔可取设计深度的()左右。

学习《荆轲刺秦王》时，教师要求学生注意“往而不反者，竖子也”一句中“反”的用法，下列语句中不包含同类用法的是()。

下列每组句子中，“乎”字的意义和用法相同的一项是()。

所谓类文本，指的是出版物中所有作者文字之外的部分。尽管类文本也是阅读对象，但它们_________地成为阅读的主体，甚至造成了对于文本的阅读_________，实在有_________之嫌。依次填入画横线部分最恰当的一项是：

据说夷人分为九支，称“九夷”或“九黎”。传说他们的一个著名首领曾与黄帝大战于“涿鹿之野”，这位部落首领叫()。

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在相隔2000km的两地间通过电缆以4800b／s的速率传送3000比特长的数据包，从开始发送到接收完数据需要的时间是(13)，如果用50kb／s的卫星信道传送，则需要的时间是(14)。(13)

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所谓类文本，指的是出版物中所有作者文字之外的部分。尽管类文本也是阅读对象，但它们_____地成为阅读的主体，甚至造成了对于文本的阅读_，实在有_____之嫌。依次填入画横线部分最恰当的一项是：