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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
admin
2021-01-02
33
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。
选项
A、10万元以上50万元以下
B、20万元以上50万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、10万元以上100万元以下
答案
B
解析
根据《证券公司怖督管理条例》第85条的规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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