证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。 I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ．假借客户名义买

admin2021-04-23 53

问题证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。
I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ．假借客户名义买卖证券

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。Ⅰ．浮动利率Ⅱ．固定利率Ⅲ．实际利率Ⅳ．名义利率

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

商业银行的风险对冲分为()。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的()。

投资人可在约定的时间和场所向基金公司申购租赎回的基金被称为()。

下列各项中，询问病史时，对医务人员的道德要求是

超声波是比声波振动频率更高的波，检测中常用的是()MHz的超声波。

投资人投入的资金和债权人投入的资金，投入企业后，形成企业的(　　)。

下列各项中，应当计入长期股权投资初始投资成本的是()。

期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。()

持续督导工作结束后，保荐机构应当向(　　)报送保荐总结报告书。

SQL语言集数据查询、数据操纵、数据定义和数据控制功能于一体，语句INSERT、DELETEUPDATE实现的功能有()。

在解放战争即将胜利之际，部分民主党派领导人和著名的无党派人士联合发表了《对时局的意见》，这表明

TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhileannouncingascientificstudyofthe500-year-oldmas

EightEssentialLifeSkillsThatSchoolsCanTeachOurKidsIlearnedatanearlyagefrommymotherthattherewasmoreto

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证券一般从业资格

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。Ⅰ．浮动利率Ⅱ．固定利率Ⅲ．实际利率Ⅳ．名义利率

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

商业银行的风险对冲分为()。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的()。

投资人可在约定的时间和场所向基金公司申购租赎回的基金被称为()。

下列各项中，询问病史时，对医务人员的道德要求是

超声波是比声波振动频率更高的波，检测中常用的是()MHz的超声波。

投资人投入的资金和债权人投入的资金，投入企业后，形成企业的( )。

下列各项中，应当计入长期股权投资初始投资成本的是()。

期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。()

持续督导工作结束后，保荐机构应当向( )报送保荐总结报告书。

SQL语言集数据查询、数据操纵、数据定义和数据控制功能于一体，语句INSERT、DELETEUPDATE实现的功能有()。

在解放战争即将胜利之际，部分民主党派领导人和著名的无党派人士联合发表了《对时局的意见》，这表明

TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhileannouncingascientificstudyofthe500-year-oldmas

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投资人投入的资金和债权人投入的资金，投入企业后，形成企业的(　　)。

持续督导工作结束后，保荐机构应当向(　　)报送保荐总结报告书。