证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。 I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ．假借客户名义买

admin2021-04-23 32

问题证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。
I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ．假借客户名义买卖证券

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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当投资人买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

可参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．企业集团财务公司

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有()。Ⅰ．接受委托买卖证券Ⅱ．净资产验证Ⅲ．财务报表审计Ⅳ．实收资本的审验

在现阶段，银行间债券市场的参与者包括()。Ⅰ．境内商业银行Ⅱ．非银行金融机构Ⅲ．非金融机构Ⅳ．可经营人民币业务的外国银行分行

基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的()。

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

某系统结构图如下：该系统结构图中最大扇入是

国家在一定时期内，根据社会、经济和科学技术发展的需求以及教育发展条件与可能性，为实现其社会发展总目标而作出的有关教育发展的全局性、长期性的谋划和对策，称为()

湖畔诗人包括()

BessieColemanBessiewasborninAtlanta,Texasin1893.HerfatherwasanIndianandhermotheranAfricanAmerican.Herfa

以下措施不可以有效控制粉尘爆炸的是()。

大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是()。

甲公司是多元化经营的企业。涉足的产品包括针对儿童的营养液、针对时尚青年的果汁饮料，以及八宝粥。根据以上信息可以判断该企业的目标市场选择战略是()。

迄今为止在中国举办的规模最大的户外音乐节地点是在()。

表象是心理活动中出现的心理形象，它主要有：、、__三大特征。

21.NexttoSirAndrewintheclubroomsitsCaptainSentry,agentlemanofgreatcourage,goodunderstanding,butinvinciblemode

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当投资人买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

可参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．企业集团财务公司

关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有()。Ⅰ．接受委托买卖证券Ⅱ．净资产验证Ⅲ．财务报表审计Ⅳ．实收资本的审验

在现阶段，银行间债券市场的参与者包括()。Ⅰ．境内商业银行Ⅱ．非银行金融机构Ⅲ．非金融机构Ⅳ．可经营人民币业务的外国银行分行

基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的()。

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

某系统结构图如下：该系统结构图中最大扇入是

国家在一定时期内，根据社会、经济和科学技术发展的需求以及教育发展条件与可能性，为实现其社会发展总目标而作出的有关教育发展的全局性、长期性的谋划和对策，称为()

湖畔诗人包括()

BessieColemanBessiewasborninAtlanta,Texasin1893.HerfatherwasanIndianandhermotheranAfricanAmerican.Herfa

以下措施不可以有效控制粉尘爆炸的是()。

大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是()。

甲公司是多元化经营的企业。涉足的产品包括针对儿童的营养液、针对时尚青年的果汁饮料，以及八宝粥。根据以上信息可以判断该企业的目标市场选择战略是()。

迄今为止在中国举办的规模最大的户外音乐节地点是在()。

表象是心理活动中出现的心理形象，它主要有：______、______、______三大特征。

21.NexttoSirAndrewintheclubroomsitsCaptainSentry,agentlemanofgreatcourage,goodunderstanding,butinvinciblemode

表象是心理活动中出现的心理形象，它主要有：、、__三大特征。