证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。 I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ．假借客户名义买

admin2021-04-23 45

问题证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。
I．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ．私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ．假借客户名义买卖证券

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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证券一般从业资格

我国证券市场监督部门的主要手段是()。

当投资人买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

()根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．国家发展和改革委员会Ⅲ．财政部Ⅳ．国资委

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

我国储蓄(电子式)国债的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债券Ⅳ．免缴利息税

下列属于信用货币的是()

根据基底膜的行波理论，下列描述错误的是

如图15—2—14所示的结构，CF杆的轴力为()。

《中华人民共和国放射性污染防治法》规定：开发利用伴生放射性矿的单位，应当在申请领取采矿许可证前编制环境影响报告书，报(　　　)审查批准。

下列各项中适用于划分各会计期间收入和费用的原则是()。

用电子计算机进行会计核算与手工核算，两者使用的原始会计资料是不一致的。()

员工的薪酬主要根据其近期劳动绩效来决定，薪酬随劳动绩效量的不同而变化。这种企业薪酬制度类型称为()。

正式审议和通过了《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，标志着党在指导思想上拨乱反正的历史任务的完成的会议是()。

Thecentralprovinceshavefloodsinsomeyears,and______.

Kerry:Hi,Joanne.How’sitgoing?Joanne:Terrible.IjustfoundoutIhaveachemistrytesttomorrow.Kerry:Yourprofessordi

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当投资人买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

()根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．国家发展和改革委员会Ⅲ．财政部Ⅳ．国资委

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．衍生证券投资基金Ⅱ．成长型基金Ⅲ．价值型基金Ⅳ．平衡型基金

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

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下列属于信用货币的是()

根据基底膜的行波理论，下列描述错误的是

如图15—2—14所示的结构，CF杆的轴力为()。

《中华人民共和国放射性污染防治法》规定：开发利用伴生放射性矿的单位，应当在申请领取采矿许可证前编制环境影响报告书，报( )审查批准。

下列各项中适用于划分各会计期间收入和费用的原则是()。

用电子计算机进行会计核算与手工核算，两者使用的原始会计资料是不一致的。()

员工的薪酬主要根据其近期劳动绩效来决定，薪酬随劳动绩效量的不同而变化。这种企业薪酬制度类型称为()。

正式审议和通过了《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，标志着党在指导思想上拨乱反正的历史任务的完成的会议是()。

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《中华人民共和国放射性污染防治法》规定：开发利用伴生放射性矿的单位，应当在申请领取采矿许可证前编制环境影响报告书，报(　　　)审查批准。