首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
admin
2022-10-16
21
问题
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/dDrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。
证券市场投资者,是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利
台湾证券交易所的股指有()。①台湾50指数②台湾中型100指数③台湾资讯科技指数④台湾发达指数⑤台湾高股息指数
采用几何平均法编制股票价格指数的有()①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数
按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票
下列关于公司债券的说法中,有误的是()。
储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到期兑付方式不同
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。
随机试题
16岁男性患者,双下肢浮肿伴腹水,体重60kg,尿蛋白(++++),血清白蛋白15g/L,用泼尼松60mg/d治疗7天,病情未见好转,尿蛋白仍(++++)。此时应采取下列哪项措施
下列情况属于医院感染的是
患者男性,46岁,乙肝病史15年,超声检查示肝右叶8cm×9cm椭圆形肿块,边界较清,周边有晕,但不完整,内部回声不均,呈“块中块”表现,最可能的诊断是
中枢型SAS轻度SAS
肾岩翻花的发生与哪项因素最密切
下列药物入汤剂宜包煎的是()
交通安全的可靠性不仅与平面线形、纵坡有关,而且与()是否协调有密切的关系。
计算保守速动比率时,公式分子中不应包括()。
设向量组a1,a2线性无关,向量组a1+b,a2+b线性相关,证明:向量b能由向量组a1,a2线性表示。
(2009上集管)______是国家信息化体系的六大要素。
最新回复
(
0
)