关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格 Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服

admin2019-05-13 24

问题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。
Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析依据《证券公司监督管理条例》第39条规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()年7月，深圳证券交易所正式开业。

中国证券业协会于()年成立，当年机构类会员达到170家。

按信托财产的形态，可将信托划分为()。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

关于同业拆借市场的特点，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．融资期限短Ⅱ．对市场参与者信誉有较高的要求Ⅲ．市场准入严格Ⅳ．利率由双方协商决定

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

()是儿童个性发展最原始的基础。

对病毒和真菌污染的物品消毒，最为合适的消毒剂是

患者男性，65岁，血压140/95mmHg，有糖尿病史6年，无吸烟史，血脂正常，无家族史，该患者高血压分级及危险分层为

自动冲洗机应用的优点，包括

桑叶与菊花具有共同的功效是

制约财政收入规模的根本因素是()。

下列项目中，不属于财务报告目标的主要内容的是()。

主题性音乐活动

(I)求在区间[0，+∞)上的最大值；(Ⅱ)证明当0≤x

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()年7月，深圳证券交易所正式开业。

中国证券业协会于()年成立，当年机构类会员达到170家。

按信托财产的形态，可将信托划分为()。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托

关于同业拆借市场的特点，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．融资期限短Ⅱ．对市场参与者信誉有较高的要求Ⅲ．市场准入严格Ⅳ．利率由双方协商决定

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于__________，发行票据会__________。()

根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

()是儿童个性发展最原始的基础。

对病毒和真菌污染的物品消毒，最为合适的消毒剂是

患者男性，65岁，血压140/95mmHg，有糖尿病史6年，无吸烟史，血脂正常，无家族史，该患者高血压分级及危险分层为

自动冲洗机应用的优点，包括

桑叶与菊花具有共同的功效是

制约财政收入规模的根本因素是()。

下列项目中，不属于财务报告目标的主要内容的是()。

主题性音乐活动

(I)求在区间[0，+∞)上的最大值；(Ⅱ)证明当0≤x

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()