关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格 Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服

admin2019-05-13 73

问题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。
Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析依据《证券公司监督管理条例》第39条规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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