关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格 Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服

admin2019-05-13 34

问题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。
Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析依据《证券公司监督管理条例》第39条规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e4wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的决策机构是()。

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

以下属于创业板市场特点的是()。Ⅰ．前瞻性Ⅱ．高风险Ⅲ．监管要求严格Ⅳ．明显的高技术产业导向

关于同业拆借市场的特点，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．融资期限短Ⅱ．对市场参与者信誉有较高的要求Ⅲ．市场准入严格Ⅳ．利率由双方协商决定

在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是()。

根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。Ⅰ．全球指数ETFⅡ．综合指数ETFⅢ．行业指数ETFⅣ．风格指数ETF

A．脾胃B．肺C．心D．肝可以疏通和调畅气机的是

肺胀，症见心悸，喘咳，面浮，肢肿，面唇青紫，尿少，怕怜，苔白滑，脉沉细者，方选

孕妇，29岁。双胎妊娠，37周分娩。产后1小时余，阴道出血约100ml，挤压宫底排出血块约200ml后，子宫轮廓不清，测血压110／70mmHg。首先需给的处理是

外商投资企业借用国外贷款需要报外汇管理机关备案。()

李某在下夜班回家的路上，发现有人正盗窃工厂仓库中的生产器材，便上前阻拦。窃贼掏出匕首刺向李某，搏斗中，窃贼被李某用力推倒在地，头撞在被盗器材的铁角上当场死亡。李某的行为是()。

TheBibleisthegreatworkofthereligiousliteratureandwasinprocessofformationforabouttwelvehundredyears.The

早期的计算机语言中，所有的指令、数据都用一串二进制数0和1表示，这种语言称为()。

Manyteachersbelievethattheresponsibilitiesforlearningliewiththestudent.【21】______alongreadingassignmentis

Ateacherissomeonewhocommunicatesinformationorskillsothatsomeoneelsemaylearn.Parentsarethe【C1】______teachers.Ju