关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格 Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服

admin2019-05-13 65

问题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。
Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析依据《证券公司监督管理条例》第39条规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

以下属于创业板市场特点的是()。Ⅰ．前瞻性Ⅱ．高风险Ⅲ．监管要求严格Ⅳ．明显的高技术产业导向

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

下列各项中，不属于我国场外市场的是()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是()。

Wedon’tunderstandhowthemanagercouldtrytoescapehis______.

门静脉高压症时，受影响最早、最易曲张出血的侧支血管是

哪种情况可见到尿比重增高

患者，男，50岁。肥胖。大量饮酒后，出现躅趾与跖趾关节剧痛伴红、肿、热1天。首先考虑的疾病是

A、哌替啶B、喷他佐辛C、美沙酮D、纳洛酮E、吲哚美辛镇痛强度为吗啡的1／10，可代替吗啡使用的药物是

关于法律职业道德，下列哪一表述是不正确的？（2013年卷一第45题）

工程保险合同的内容较为复杂，工程保险合同谈判常常耗费较多的时间和精力，尤以保险费的谈判为甚，这是因为保险费(　　)。

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

小班幼儿玩橡皮泥时，往往没有计划性。橡皮泥搓成团就说是包子，搓成条就说是油条，长条橡皮泥卷起来就说是麻花。这反映了小班幼儿()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券结算中，()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

以下属于创业板市场特点的是()。Ⅰ．前瞻性Ⅱ．高风险Ⅲ．监管要求严格Ⅳ．明显的高技术产业导向

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

下列各项中，不属于我国场外市场的是()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于__________，发行票据会__________。()

下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是()。

Wedon’tunderstandhowthemanagercouldtrytoescapehis______.

门静脉高压症时，受影响最早、最易曲张出血的侧支血管是

哪种情况可见到尿比重增高

患者，男，50岁。肥胖。大量饮酒后，出现躅趾与跖趾关节剧痛伴红、肿、热1天。首先考虑的疾病是

A、哌替啶B、喷他佐辛C、美沙酮D、纳洛酮E、吲哚美辛镇痛强度为吗啡的1／10，可代替吗啡使用的药物是

关于法律职业道德，下列哪一表述是不正确的？（2013年卷一第45题）

工程保险合同的内容较为复杂，工程保险合同谈判常常耗费较多的时间和精力，尤以保险费的谈判为甚，这是因为保险费( )。

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是()观点。

小班幼儿玩橡皮泥时，往往没有计划性。橡皮泥搓成团就说是包子，搓成条就说是油条，长条橡皮泥卷起来就说是麻花。这反映了小班幼儿()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

工程保险合同的内容较为复杂，工程保险合同谈判常常耗费较多的时间和精力，尤以保险费的谈判为甚，这是因为保险费(　　)。