证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警

admin2013-10-30 55

问题证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：(1)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；(2)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础。

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。()

基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。()

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

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出版单位发行其出版物前，应当按照国家有关规定向()等机构免费送交样本。

【2015年淄博市真题】根据《基础教育课程改革纲要》，教材编写、教学、评估和考试命题的依据是()。

可由规章设定的行政处罚种类是（）。

核电站的发电是利用()。