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  3. 通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。 　Ⅰ．已被证券机构聘用 　Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚 　Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者。或者已过禁入期的 　Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。 　Ⅰ．已被证券机构聘用 　Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚 　Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者。或者已过禁入期的 　Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

admin2023-02-08  27
问题 通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有(          )。
　Ⅰ．已被证券机构聘用
　Ⅱ．最近3年内未受过刑事处罚
　Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者。或者已过禁入期的
　Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 申请证券执业证书应当符合下列条件：(1)已被证券机构聘用。(2)最近3年内未受到刑事处罚。(3)不存在《证券法》第132条规定的禁止在证券公司从业的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业投资咨询、财务顾问、资信评级业务，申请人还必须具备证券专业知识，具有从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验，符合中国证监会的相关规定。
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