督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是( )。

admin2022-09-13 30

问题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是( )。

选项 A、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B、应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实
C、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D、直接参与实施整改措施

答案D

解析除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ubQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。[2013年9月证券真题]
下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。[2015年9月真题]
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自()5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。
以下关于监事会的说法错误的是()。
基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

随机试题

简要说明以电子计算机为代表的现代计算机在发展过程中，根据所使用的关键器件又分为哪几个时代？
腰椎间盘突出症和梨状肌综合征相似的症状体征是
引起医院内感染的主要因素不包括
某沥青针入度、延度、软化点试验结果如下，请回答以下问题。沥青延度试验注意事项包括()。
某工业厂房的动力站安装工程，该工程的总承包商项目经理部坚持“安全第一、预防为主”的方针，建立了安全管理体系和安全生产责任制，并针对该工程项目的规模、结构、特点、环境、技术含量、施工风险及资源配置等因素进行了施工安全策划，编制了具体化、及时化、有针对性的施工
某建设工程施工过程中，施工单位甲与材料供应商乙约定了材料采购合同，2015年1月22日交货，到了约定时间乙并未按照约定交付材料给甲造成了损失，甲方没有采取任何措施减损，导致损失扩大到6万元。甲以乙违约为由向乙主张赔偿，甲方与乙方就此违约事实发生纠纷，经过鉴
下列项目中，应作为现金流量表补充资料中“将净利润调节为经营活动现金流量”调增项目的是()。
2017年1月1日，甲公司向乙公司借款100万元，借款期限为1年(2017年1月1日至2017年12月31日)，双方未约定借期内是否支付利息，也未约定逾期利率。应债权人乙公司的要求，丙公司以其挖掘机为该笔借款提供了抵押担保，2017年1月8日双方签订了书面
共情的具体含义包括()。
2，2，3，6，15，()

最新回复(0)

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。[2013年9月证券真题]

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()。[2015年9月真题]

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自()5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经()审议批准后传达给全体员工。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

以下关于监事会的说法错误的是()。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

简要说明以电子计算机为代表的现代计算机在发展过程中，根据所使用的关键器件又分为哪几个时代？

腰椎间盘突出症和梨状肌综合征相似的症状体征是

引起医院内感染的主要因素不包括

某沥青针入度、延度、软化点试验结果如下，请回答以下问题。沥青延度试验注意事项包括()。

下列项目中，应作为现金流量表补充资料中“将净利润调节为经营活动现金流量”调增项目的是()。

共情的具体含义包括()。

2，2，3，6，15，()