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下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价 Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较
下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价 Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较
admin
2018-10-21
57
问题
下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务
Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人
Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价
Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别,主要体现在下述方面:
(1)立场不同。证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场、对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。
(2)服务方式和内容不同。证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等;证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
(3)服务对象有所不同。证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者,强调公平对待证券研究报告接收人。
(4)市场影响有所不同。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布。对证券价格可能产生较大影响。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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