基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

基金与股票、债券的差异包括( )。 Ⅰ．投资目的不同 Ⅱ．反映的经济关系不同 Ⅲ．所筹资金的投向不同 Ⅳ．投资收益与风险大小不同
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admin2022-12-29
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下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是( )。
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下列关于基金份额持有人大会决议的职权，说法错误的是( )。
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按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是( )。 Ⅰ．权威机构预测基金收益 Ⅱ．登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ．披露基金投资避险策略 Ⅳ．合作机构祝贺基金成立的贺词
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某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是( )。
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关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是( )。
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基金信息披露的形式，应当遵循( )。 Ⅰ．规范性原则 Ⅱ．准确性原则 Ⅲ．易解性原则 Ⅳ．易得性原则
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中国证券投资基金业协会的会员种类有( )。
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下列选项中，( )表明投资者对基金合同的承认和接受。
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关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是( )。
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( )不属于基金公司风险管理中的主要环节。
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基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的( )的金额。
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下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是( )。
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基金客户个性化服务包括( )。 Ⅰ．做好客户的动态分析 Ⅱ．基金客户档案管理与保密 Ⅲ．通过加强客户沟通了解客户深度需求 Ⅳ．做好客户的参谋
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我国分级基金的募集包括( )两种方式。
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QDⅡ基金不能( )。 Ⅰ．购买不动产 Ⅱ．购买房地产抵押按揭 Ⅲ．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 Ⅳ．购买实物商品
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熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的( )。
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关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是( )。
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关于基金销售机构，以下说法正确的是( )。
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基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ．合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ．全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ．商业性原则，内部控制制度的制定应在确
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admin2022-12-29
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