基金法律法规职业道德与业务规范_相关试题

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成
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admin2022-12-29
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关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是( )。
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关于基金监管，以下表述正确的是( )。 Ⅰ．基金监管的首要目标是保护投资人利益 Ⅱ．基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护 Ⅲ．中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护 Ⅳ．基金监
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( )是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
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传统的销售理论中的4Ps是指( )。
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公开募集基金的基金管理人履行的职责，说法错误的是( )。
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负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是( )。
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( )不属于基金职业道德修养的方法。
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规规定，私募基金管理机构可以从事的业务包括( )。 Ⅰ．私募证券投资基金的募集和管理 Ⅱ．私募股权投资基金的募集和管理 Ⅲ．创业投资基金的募集和管理
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某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?( ) Ⅰ．客户利益优先
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以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是( )。
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基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容．以下表述错误的是( )。
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基金宣传推介材料的范围包括( )。 Ⅰ．微信公众号文章 Ⅱ．朋友圈广告 Ⅲ．信函 Ⅳ．传真
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下列关于基金的募集期限的说法，正确的是( )。
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( )体现了基金管理人的服务价值。
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目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。
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基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为( )。
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基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。
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基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括( )。
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在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的( )。
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